【大河财立方记者陈玉静】从改革重生到换挡提速，从启航攻坚到砥砺前行，河南能源集团有限公司（以下简称河南能源）作为传统能源化工企业，更加深知合规对于企业发展的必要性。

　　《河南省省管企业合规管理指引》《河南省省管企业合规管理办法》相继发布，作为全省首批合规管理重点培育企业，河南能源承载了“机制创新、改革赋能、合规创效”的期望。

　　历经改革涅槃重生的河南能源正争创高质量发展新优势，如何在改革大潮中乘势扬帆、奋楫逐浪，在新时代新征程上勇立潮头？河南能源找准了合规建设的突破口，笃定合规管理是传统工业企业转型升级的价值路径和现实需求。

　　“河南能源曾为全省国企改革化险树立了典范，现在也要在省属企业合规建设中当好‘排头兵’、奋力走在前。我们要把合规放到保障企业高质量发展的层面去推动，乘势内外兼修，夯实法治实践和改革深化提升的价值路径。”河南能源党委书记、董事长马正兰表示。

建设合规管理体系

是河南能源改革深化提升的规定动作和必答课题

　　“对于老牌大体量工业企业而言，最大目标就是以更低成本、更高效率进行管理运营生产来获取最大效益。过去几十年，河南能源在相对确定的环境和周期率下获取了收益。”河南能源总经理、党委副书记、副董事长杨恒告诉记者，“伴随内外部形势复杂严峻，不确定因素带来更多挑战，国有企业要秀出肌肉，呈现核心竞争力，抵御不确定性风险，就必须建设合规体系，外规内化、修炼内功，这是现阶段改革发展的要义，也是时代赋予的硬性要求。”

　　作为国有能源企业，河南能源肩负着深化改革的责任、转型升级的使命和全省能源保供的担当。在破立并举、革故鼎新的历史进程中，河南能源比以往任何时候都更加注重通过合规来提升企业的核心竞争力和战斗力。特别是在当下，河南能源比以往任何时候都更加坚信“依法合规治企是硬道理”。

　　提高站位，融入大局，从宏观角度把握“为什么要合规”“合规的前提背景”等问题，成为河南能源2024年初工作会议研究的重要课题。河南能源副总经理梁红霞表示，国家在产权保护、市场准入、公平竞争、社会信用等方面对制度规则的标准会更细，在完善重点领域、新兴领域、涉外领域的监管规则方面要求会更严，这对国有企业合规意识、合规能力匹配提出了更新、更高要求。

　　上下同欲者胜，风雨同舟者赢。河南能源坚持依靠改革破除制约高质量发展的体制机制弊端，在突出改革时代特征和要求的前提下领会合规建设的重要意义，提出了将合规体系建设作为2024年年度重点工作任务的总要求。

　　“事实上，在今年年初，我们就已经启动合规管理体系建设相关工作，完成了必要的工作要素。”河南能源总法律顾问王红亚介绍，“我们主动对标行业标杆企业，1月份先后到北京、四川等央企、国企学习，3月中旬制定下发《河南能源集团合规管理建设工作实施方案》，对工作原则和目标、组织架构、推进步骤、保障措施等方面进行了细致安排，推动所属单位形成全面覆盖、上下贯通、有效运行的合规管理体系。”

　　为保障合规建设工作顺利开展，河南能源成立了由党委书记、董事长、总经理担任组长的合规管理体系建设工作领导小组，由总法律顾问牵头负责合规管理工作体系建设的日常工作。同时要求各部门副职以上领导担任合规联络员，保障合规管理体系建设的各项工作有效落地。

　　在2024年4月省政府国资委正式印发《河南省省管企业合规管理办法》，并召开省管企业法治合规工作暨建设合规管理优秀企业动员会后，河南能源合规管理体系建设工作进入“快车道”。

　　王红亚告诉记者，从制度到实施，从理念到落实，河南能源克服了很多困难，不仅制定下发《河南能源集团合规管理办法》作为一项基本制度，而且配套下发了全员《合规手册》，体现了合规的能源特色，同时梳理了“三张清单”，这是合规管理体系有效运行的核心保障。

　　当前，河南能源及三家试点单位已开展了两轮清单梳理工作，参与访谈部门65个、人员95人，访谈有效时长总计66个小时，每一位员工都参与合规工作。已识别公司治理、合同管理等17个重点领域448项合规风险。同步开展制度清理工作，废止规章制度55项，整理在用内部规章制度397项，形成制度汇编。

　　“河南能源积极响应省政府国资委要求，进一步自我加压，将合规建设目标升级为‘通过中国质量认证中心合规管理体系贯标认证’。”梁红霞介绍，“要加快打造‘人人合规、主动合规’的企业合规文化氛围，就要以中国质量认证中心合规管理体系认证作为重要抓手。”

　　2024年6月，河南能源正式向省政府国资委呈报《关于申报合规管理优秀企业培育对象的请示》；7月，省政府国资委明确将河南能源纳入首批推进合规管理体系建设企业名单，并要求在2024年底前基本建成符合企业实际的合规管理体系。

　　梁红霞表示:“集团第一时间召开合规管理工作动员部署会议，围绕省政府国资委要求的工作目标，统筹协同，倒排工期，构建‘施工表’‘路线图’，严格落实周报告、月总结工作机制，确保各项工作按期保质保量完成。”

　　记者了解到，按照《河南能源集团合规管理建设工作实施方案》，2024年底前，河南能源集团层面将建立组织体系基本完备、制度体系全面覆盖、运营体系联动流畅、保障体系有效运转的合规管理工作体系；永煤公司、国贸集团、财务公司3家试点单位将与集团总部合规体系同步构建；2025年底前，力争实现6家核心煤炭企业全部完成合规管理体系建设。

　　“在省政府国资委要求的规定动作之外，集团进行了要求的再明确、措施的再细化。具体实施中，各单位将实施方案的内容延展到2026年，力争完成合规管理的有效性评价，形成合规管理建设、法治国企建设的常态化考核监督机制。这一工作目标已纳入各单位‘2024—2026年契约化经营业绩考核目标’。”河南能源风险控制部副总经理魏炜介绍。

　　记者了解到，河南能源《合规手册》提出的“铭规聚能、守廉兴源、深度融合、全面合规”十六字方针，主要取“能源合规”之意，体现了河南能源对规章制度的重视、对廉洁自律的坚守、对业规融合的追求以及对全面合规的信念。河南能源风险控制部合规管理负责经理段晓冬介绍，这是河南能源合规管理体系建设“业规融合、清廉能源”的专有特色。除此之外，在合规管理工作动员部署会议上，全体干部职工签署的《合规承诺书》，已经成为河南能源培植合规文化的重要助力。

聚焦主责主业

发挥合规管理的巨大价值

　　2024年是全省实施国有企业改革深化提升行动承上启下的关键一年，是省管企业法治合规工作全面深入推进的关键一年。这一年，新《公司法》开始施行，《河南省省管企业合规管理办法》《省管企业法律纠纷案件管理办法》等政策文件相继出台。“2024年把合规管理工作抓实抓出成效，是实现企业高质量发展、建设一流企业强有力的法治保障，也是依法治企工作的深度实践。”马正兰表示。

　　新《公司法》第一百七十七条明确规定，国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理。“这一规定将合规管理提升到了法律层面，不仅是对企业自身发展的要求，也是对国家法律法规的尊重和遵守。”杨恒表示，“通过建立健全合规管理体系，企业可以规范经营管理行为，降低合规风险，提升国有企业的社会形象和信誉度，提高经营效率和市场竞争力。”

　　“强化企业合规管理是深入贯彻落实全面依法治国战略的必然要求，加强合规管理也是‘打造法治国企、建设一流企业’的重要保障。”梁红霞认为，将法治建设放到企业发展全局中谋划，将合规要求贯穿于企业经营发展各个方面，持续提升依法决策能力、法治支撑能力、风险管控能力，是高质量发展的应有之义。

　　王红亚告诉记者，一直以来，河南能源的法治建设作为一项基础性、保障性工作，始终立足全局推进依法治企，始终保持与改革同步，相辅于主责主业。深化合规管理也必定会聚焦主责主业，明确职能职责边界，体现服务发展、赋能发展的价值内涵，发挥合规管理的巨大价值。

　　据了解，“十四五”期间，河南能源确定并推动“2+2+N”产业结构体系，重点发展煤炭、化工新材料两大主业，打造电力及新能源、物流贸易两大培育产业，以及金融服务、生产性服务等辅助产业。以此为引领，集团总部统筹，将推动300余家所属企业利用2024—2026三年时间，逐步打造合规管理工作格局。

　　目前已明确总部风险管控中心定位，形成由党委领导，董事会全面负责，经理层落实执行的合规管理“首脑系统”；着力探索完善“1+2+N”制度系统，即在“一部《合规管理办法》+《合规手册》《合规承诺书》”基础上，配套实施“《规章制度管理办法》《合规审查管理办法》等N项”管理制度及专项指引，强化对底层业务和关键领域的合规管理；在合规管理体系建设工作领导小组的领导下，将有序推动试点企业及有关单位整合法务、合规、风控等职能，构建合规管理多元协同的“驱动系统”，推动合规建设不断取得新成效。

　　“当前全集团正加速发力，按照合规管理‘三道防线’，清晰界定合规的主责、管理、监督部门边界，压实各环节主体责任。稳步建立合规风险识别、风险应对、审查和有效性评价、年度报告、违规事项举报及问责‘六大运行机制’，推动合规管理体系有效运行。”王红亚介绍，合规管理建设同时融入 “深化改革提升行动”“‘经营三问’大讨论”等工作中，不断拓展“合规保护价值”“合规创造价值”的内涵。

　　据了解，为不断培养干部员工依法合规意识，培育依法合规土壤，河南能源加大“边建设边厚植文化”的工作力度，不断强调立足讲政治的高度来深刻认识企业合规管理的极端重要性，提高“关键少数”对合规的认识和管理水平。“集团先后邀请省内知名高校学者、外部律师专家及认证辅导机构专业人员进行专题培训，倡导‘全员广泛学’。通过内外部宣传平台，形成河南能源合规管理工作的‘正能量’和共促企业合规文化的‘好声音’。”相关合规管理工作人员介绍。

前提工作成效初显

下一步要将合规嵌入各领域、贯穿全过程

　　从年初“一个方案、一个小组、三张清单”，到数月之后“制度建设、组织体系、风险识别”等层面全系统发力，河南能源推动合规管理体系的建设干在实处，见到实效。梁红霞表示，在构建合规管理体系过程中，河南能源始终坚持走深走实、调研在前、充分论证，避免形成“花架子”“走套路”，力求达到“形神兼备”。

　　王红亚介绍，河南能源合规建设的前提工作初显成效，主要得益于“四个突出”，即突出顶层推动，集团领导班子高度重视，将合规管理纳入深化改革重点行动和年度重点工作，党委书记、董事长、总经理作为第一责任人，带头倡导合规、践行合规、支持合规，对重点问题亲自研究、部署协调、推动解决；突出部门作用，明确部门副职作为联络员和管理员，提升了合规管理在部门之间的参与度；突出廉洁合规，这既是企业合规管理体系建设的重要组成部分，也是检验企业管理体系是否有效的试金石，更是整体合规管理体系建设的有力保障；突出以点带面，合规工作是一项长期的、持久性的工作，要求全体员工久久为功、善作善成，河南能源坚持战略层面定位、全局系统谋划，从“试点先行、立柱架梁”，到“全面推进、厚积成势”，把合规与业务同计划、同部署、同实施，推动合规与经营良性互动发展；突出协调联动，提升全员参与度，增强全员合规意识。

　　“根据设定的‘路线图’‘时间表’，目前河南能源合规管理工作已经进入运行阶段。下一步将按照行动规划，将合规要求嵌入生产、经营各领域，贯穿决策、执行、监督全过程，确保改革发展各项事业始终在法治合规的轨道上运行。”梁红霞表示。

　　记者了解到，为了加快合规体系建设步伐，提高一体推进质量和效率，河南能源还在不断探索集业务办理、数据统计、信息交流、风险管控于一体的合规管理信息系统平台，目前正在探索构建决策审查、案件管理、规章制度管理、合同管理等9个业务模块，同时探索引入数据分析技术，及时发现潜在的风险点和问题，并采取相应的预警和应对措施，进一步提升法治合规管理水平。

　　谈及下一步工作中可预见的问题和挑战，梁红霞表示，员工合规意识、跨部门协作、国际政治经济环境的变化都为河南能源合规管理体系建设增加了不小难度。

　　对此，河南能源已开展研究，将从加强法律法规跟踪与解读、优化内部管理体系，加强跨部门、跨层级协作三个层面解决合规管理中遇到的问题和挑战，同时希望政策加强刚性监管。

　　王红亚表示，在企业自身积极推动合规管理体系建设的同时，也非常需要“外力”支持，如在政策上提供保障和支持，加强对法律法规的宣传和解读工作，帮助企业更好地理解和遵守法律法规，或者提供政策指导和帮助，鼓励和支持企业开展合规管理体系建设和认证工作，探索“免罚轻罚”清单的运用场景。

　　据悉，河南能源在合规管理体系有效运行的基础上，边运行边优化，10月份将启动企业内审员选定、培训和考核工作，11月提交认证机构审核，确保年底前实现集团公司及首批三家试点企业通过合规管理体系贯标认证。