编者按
今年是河南省国有企业改革深化提升关键之年，河南国有企业合规管理体系建设正聚力攻坚。
为展示河南国企合规管理体系建设做法、成效和思考，更好推动全省国企合规建设，9月25日起，大河财立方联合河南省政府国资委推出“强国企合规管理，促改革深化提升”策划报道。
本组策划将选取河南国企合规管理体系建设优秀代表进行深度专访和报道，通过大河财立方全媒体矩阵、河南省政府国资委官方平台以及各省管企业新媒体平台联动传播，展现河南国企合规发展良好品牌形象，助力河南国企改革深化提升高质量推进。
【大河财立方记者吴春波】国企改革深化提升的关键之年，中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称平煤神马集团）合规管理体系建设加快推进。
大河财立方记者获悉，通过独特的“核心子公司+业务板块”总法律顾问制度创新安排，平煤神马集团已实现了总法律顾问制度对重要子公司、核心业务板块的全面覆盖，合规经营管理水平明显提升。同时，该集团的合规管理体系建设工作在有序推进。
日前，平煤神马集团副总经理、总法律顾问刘信业，平煤神马集团法务合规部副总监张春阳接受大河财立方记者采访，并就如何推动合规管理体系建设进行了深入的解读。
计划年内建成合规管理体系
已部署推进贯标认证工作
作为首批“推进合规管理体系建设企业名单”企业之一，根据省政府国资委相关安排，平煤神马集团需要在今年12月底之前，基本建成合规管理体系，通过国资委评估验收或合规管理体系贯标认证。
刘信业介绍，为高质量完成合规管理体系建设任务，平煤神马集团已通过公开招投标选定了合规管理体系认证机构，相关认证辅导工作正稳定有序地推进。
今年6月，平煤神马集团出台了《关于进一步完善企业总法律顾问制度的意见》，建立企业总法律顾问季度例会制度，定期集中研讨、处置与化解集团所属企业重大法律风险，压紧压实总法律顾问法律风险防范与合规管理责任。
两个月后，平煤神马集团召开集团创建合规企业示范推进会，进一步明确了“1+2+N”（集团本部、平煤股份、神马股份，重点子公司）合规创建示范企业目标任务，确保“1+2”示范企业年内顺利通过合规管理体系贯标认证。突出合同合规管理工作重点，压实业务职能部门合规管理主体责任，以“三张清单”为抓手，强化考核监督，确保如期完成合规管理体系建设任务。
记者注意到，由党委书记、董事长李毛和总经理李延河担任主任的平煤神马集团合规委员会很快成立，分管副总兼总法律顾问刘信业此次被任命为集团公司首席合规官。根据安排，合规委员会、合规体系建设协调小组将分别通过季度协调会、月度工作推进会和周例会的方式，将合规管理体系建设中出现的问题及时沟通和及时解决，根据情况制定相应长效机制，确保按照既定目标将合规管理体系建设到位。
“随着合规管理体系逐步完善，企业的经营管理效率也会更高。”谈及合规管理体系建设的好处，张春阳直言，企业所有的流程都按照合规程序走，可以最大程度上避免经营过程中的违法、违规风险，进而增强企业的竞争力。
“如果为了效率牺牲合规，把关不严，将导致企业经营活动风险的增大，尤其是决策风险，将给企业切实提升经营效率和提高发展质量埋下重大隐患。”在张春阳看来，一旦隐患显化，企业也将不得不面临新的不确定情形，并对企业整体效率形成拖累。
“加强合规管理，也是企业实现高质量发展的现实需要。”刘信业表示，合规管理体系建设，有利于提高经营效率，增强企业核心竞争力和持久竞争力，助推创建世界一流企业。
一年前即启动合规建设
创新拓展区域总法律顾问制度
公开资料显示，平煤神马集团是河南省管重要骨干企业，集团下属核心产业包括煤焦、尼龙化工和新能源新材料等，目前正致力于推动绿色低碳发展，争创一流的“材”“能”企业，业务的多元性也使其对依法合规经营格外重视。
张春阳回忆称，为进一步提升企业的合规经营水平，打造一流企业，集团从2023年4月就启动合规管理体系建设工作，梳理内部制度、风险点，并与外部中介机构资源结合，打造法治国企。
此后不久，平煤神马集团即推出了相关建设实施方案，计划围绕安全生产、生态环保、合同管理、投资并购、网络信息与数据安全等11个重点业务领域，建设合规管理体系。
“结合内外部法务资源，通过访谈、调研等手段，对集团内部重点领域管控现状、内部制度、流程进行了梳理，并有针对地编写合规指南、合规手册等。”张春阳介绍，当年下半年，集团内部的合规管理办法和实施方案相继出台并逐步落地实施。
进入2024年，《河南省省管企业合规管理办法》（以下简称《办法》）、《关于推进省管企业合规管理工作有关事项的通知》相继出台，平煤神马顺利入选首批“推进合规管理体系建设企业名单”。
谈及合规管理体系建设创新发展，刘信业告诉记者，目前公司已初步完成总法律顾问制度建设，通过任命13位总法律顾问的方式，实现了对重要核心子公司和重要业务板块的全覆盖，基本实现投融资、决策等工作的规范管理，效果加速显现。
“由于目前法务高管门槛较高，结合旗下板块多具有较强的行业特色，公司创造性地按照以业务板块为主、兼顾地域的原则任命了部分总法律顾问。”张春阳解释，因为板块内部业务内容大体接近，因此可以从多发、易发风险点入手，研究整理和出台针对性措施，从制度建设方面推动合规管理体系建设，防范合规风险。
刘信业介绍，目前平煤神马建工集团等部分企业已针对自身行业和业务特点，编制了专项法律手册，并实现对项目部和工作人员全覆盖，尽可能提前做好风险提示，相关应对措施做到一目了然。
据悉，目前平煤神马集团已经建设合规管理的三道防线，强化业务部门风险事前识别和防控的责任，合规部门加强对重大经营、决策事项的合规性审查，纪检监察审计等部门则从合规事件整改追责等方面进行监督。
持续推动合规管理体系完善
拓展合规管理广度、深度
“合规管理对企业经营管理效率的提升具有多方面的积极影响。”刘信业表示，通过优化内部流程、增强决策科学性、提升企业形象与品牌价值以及促进企业文化与价值观的正向发展，企业能够在激烈的市场竞争中保持稳健前行，实现高质量发展。
据介绍，目前平煤神马集团已将合规管理融入安全环保、生产经营和企业改革等重点任务上，强化重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。同时构建以合规风险评估预警机制和合规审查机制为核心的合规运行体系，将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，完善审查标准，提升审查水平，切实有效预防合规风险，保证合规管理成效。
对于集团下属个别单位关键少数依法合规意识不强、合规管理制度体系不完善的情形，根据合规委员会安排，平煤神马集团下一步将通过法治合规学习培训常态化，将合规知识作为各级党委定期专题学法必备内容。
“必须将合规管理体系建设作为‘一把手’工程来推进，明确第一责任人，并对相关工作亲自谋划、亲自部署、亲自推动和全程督导，同时将合规责任分解，落实到岗，责任到人。”张春阳表示，相关企业还需要按照《办法》要求，找准工作切入点，从组织、机制和运行等方面精准发力，加快构建合规管理体系的“四梁八柱”。
张春阳表示，这个过程中，企业要多注重沟通机制、人才队伍的建设和管理。政策方面则需要相关部门多研究制定合规管理建设的指导性文件，为企业开展具体工作提供路径。
记者采访获悉，合规管理体系也正在为平煤神马集团发展新质生产力提供稳定的环境，随着相关法律风险的降低，企业及相关研发人员可以更加专注技术创新和生产力的提升。通过持续的合规培训和建设活动，用实实在在的案例去影响员工提升合规意识和业务水平，并形成一支懂业务、懂管理、懂合规的人才队伍，为推动合规管理体系持续完善奠定基础。
此外，随着平煤神马走出国门积极谋篇布局海外市场，防范海外业务合规风险成为企业合规管理重要课题。张春阳介绍，法务合规部门正在抓紧制定海外业务合规专项指南，助力集团海外业务依法合规、行稳致远。
刘信业认为，一家企业的合规管理体系建成后，还需要在后续的发展中持续完善，才能进一步提升合规管理的深度和广度，真正做到与企业业务高效匹配和协同，切实起到规避风险、提升效率的作用，持续助推创建世界一流企业。
根据安排，为顺利完成合规管理示范企业创建目标，下一步，平煤神马集团将同认证机构一起开展内审员培训、认证审核等工作，确保顺利通过贯标认证。在明年，平煤神马集团将选取重要子企业开展合规管理体系建设，拓展合规管理的广度和深度。
