因从事私募业务存多项违规行为 耀康私募及其总经理被监管责令改正
来源:北京商报
9月29日,浙江证监局发文称,经查,耀康私募基金(杭州)有限公司(以下简称“耀康私募”)在开展私募基金业务中,存在未勤勉谨慎履行管理职责。如由非本机构雇佣人员进行私募基金推介、财务制度不规范,且部分私募基金产品的收益不与投资标的的资产、收益等情况挂钩等;部分产品未按合同约定进行信息披露;未按照公司制定的奖金递延发放制度发放奖金;未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及相关资料等多项违规行为。
按照有关规定,浙江证监局决定对耀康私募采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,并要求其应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责,积极履行投资者适当性管理和信息披露义务。
此外,浙江证监局指出,林海斌作为耀康私募法定代表人、执行董事兼总经理,未勤勉谨慎履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,违反了相关规定。浙江证监局决定对林海斌采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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