【导读】年内首家获批基金公司“花落”财信基金 “券商系”基金公司再添新军

　　中国基金报记者若晖

　　今年首家获批的公募基金公司“花落”财信基金。

　　9月30日，证监会网站披露，财信基金已获核准设立，该基金公司由财信证券100%控股，注册资本金为1亿元人民币，财信基金也是湖南省首家公募基金公司。

　　公开资料显示，财信证券是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，系湖南省唯一的省属国有控股证券公司。公司成立于2002年8月，目前注册资本66.98亿元。今年二季度末总资产超522亿元。

财信基金获准设立

　　“券商系”基金公司迎来新军。

　　9月30日晚间，证监会网站发布《关于核准设立财信基金管理有限公司的批复》，核准设立财信基金管理有限公司（以下简称财信基金），对公司章程草案无异议，公司注册地为长沙市，公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。

　　财信基金注册资本金为1亿元，由财信证券100%控股。证监会同时要求，财信证券应当按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规和有关规定的要求，自批复之日起6个月内完成财信基金组建工作，足额缴付出资，选举董事，聘任高级管理人员等。

　　同时，财信基金应当在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后，到证监会领取经营证券期货业务许可证；在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务；自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。

此前曾接到监管反馈意见

　　事实上，财信证券进军公募基金领域的想法由来已久，在财信证券于2022年1月19日召开的第一届董事会2022年第1次临时会议上，就审议了《关于联合财信信托发起设立公募基金管理公司暨关联交易的议案》。

　　《基金管理公司设立审批表》显示，财信基金的设立申请于2022年12月中旬正式递交，去年7月接到第一次反馈意见，时隔一年多时间正式获批。

　　在当时披露的反馈意见中，监管提出了几点反馈意见：

　　一、根据申请材料，财信证券股份有限公司(以下简称财信证券)、湖南省财信信托有限责任公司(以下简称财信信托)在董事会议案中将公募REITs业务作为财信基金未来开展业务的重点领域，且财信证券、财信信托对财信基金综合竞争力提供支持的总体安排也主要基于财信证券、财信信托“具有丰富的公募REITs经验和资源”。但是财信基金在成立初期尚不具备开展公募REITs业务的资格条件，未来是否符合公募 REITs业务资格条件尚不确定。此外，财信证券、财信信托并未开展过公募REITs业务，关于“具有丰富的公募REITs经验和资源”的表述与实际不符。请财信证券补充联合财信信托设立基金公司的考虑与必要性，补充说明ABS业务开展与风险情况，请财信信托补充说明业务合规性及风险情况。在此基础上，进一步论证财信基金展业规划，以及财信证券、财信信托如何支持财信基金提升综合竞争力。

　　二、根据申请材料，财信基金拟任董事长兼法定代表人现任财信证券副总裁，分管另类投资子公司、私募子公司，请补充论证其在财信证券任职是否与在财信基金任职存在利益冲突，如是，请提供具体的防范措施。

　　三、财信基金拟任总经理在基金公司任职期间，因“合规意识淡薄，未能严格执行公司投资授权管理制度”被证监局出具警示函。另一方面，其任职证券公司期间，仅担任过证券公司深圳分公司副总经理、固定收益总部总经理。请提供其离任基金公司的离任审计报告，并结合监管措施情况、证券公司任职期间的职务、业绩就其拟担任财信基金相应职务的胜任能力进行审慎评估。

　　四、根据申请材料，财信基金拟任督察长涉及资产管理工作的履历主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任职。请结合其在上述公司任职期间公司经营及合规诚信情况，就其拟担任财信基金督察长的胜任能力进行论证说明。

　　五、请按照我会行政许可指南的要求，提供入股股东所控机构最近3年银行、工商、税务诚信合规情况的适当支撑文件，如公司所控制企业较多，可按照重要性原则提供，并对非重要机构情况作概况说明。

　　六、请就财信基金未来开展公募业务、私募业务与财信证券、财信信托开展资产管理业务之间如何防范利益冲突与输送进行说明。

　　七、前期，我们请公司进一步明确财信基金的办公地址，公司仅反馈办公地址的初步计划，请就财信基金办公地址是否确定进行说明。

　　八、根据湖南财信金融控股有限公司(以下简称财信金控)2021年审计报告，公司存在未决诉讼，但你公司提供的材料显示财信金控无或有负债。请按照会计准则等相关规定的要求，对财信金控或有事项(负债)金额进行评估，并论证是否符合或有负债不超过净资产50%的要求。此外，请提供财信金控2022年经审计的合并财务报表，并按照我会行政许可指南的要求，出具《关于入股公募基金管理公司有关情况的说明与承诺》。

财信证券IPO处于中止阶段

　　据公开资料介绍，财信证券是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，系湖南省唯一的省属国有控股证券公司。公司成立于2002年8月，目前注册资本66.98亿元。

　　公司作为拥有全业务牌照的全国性综合类证券公司，业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、投资咨询、融资融券、固定收益、证券投资、场外市场、期货经纪、另类投资、基金投资等。

　　财信证券公司债券2024年中期报告显示，2024年上半年，财信证券实现营业收入14.45亿元，同比下降7.83%；归母净利润为4.64亿元，同比下降11.29%。

　　2024年上半年，财信证券资产管理业务营业收入同比增长125.77%， 营业利润同比增长 286.28%，主要是资管产品收益表现较好，业绩报酬及投资收益相应增加所致。

　　财信证券目前也处在备战IPO阶段，上交所网站显示，近日，因财信证券聘请的证券服务机构被证监会采取限制业务活动的监管措施，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十条第一款第（二）项，上交所中止其发行上市审核。此外，因财信证券发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交。

　　财信证券IPO保荐机构的会计师事务所为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙），8月16日，证监会对天职国际下发行政处罚决定书，对天职国际采取责令改正，给予警告的措施，同时没收业务收入367.92万元，处以2339.62万元罚款，并暂停从事证券服务业务6个月。