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发表于 2024-10-14 21:58:49 股吧网页版
深圳前海钜丰因未评估投资者风险被深圳证监局出具警示函
来源:财中社

  财中社10月14日电根据深圳证监局2024年10月14日(发文日期)发布的公告,深圳前海钜丰投资管理有限公司因在私募基金业务中存在违规行为,被采取出具警示函的行政监管措施。经查,该公司未通过问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,且未制作风险揭示书由投资者签字确认。

  这一行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款的相关规定。根据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局对此作出行政监管决定。公司如对该措施不服,可在收到决定书后60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼,但复议与诉讼期间,该监管措施将不停止执行。

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