近日，青岛证监局发布了一则行政处罚决定书，当事人李某欣因擅自从事证券投资咨询行为，最终退缴违法所得并罚款。该当事人入职了一家通过运营新媒体账号，违规有偿提供证券投资咨询服务的无资质公司。

　　经查明，李某欣存在以下违法事实：

　　2020年7月，青岛CY有限公司（以下称CY公司或公司）注册成立，仲某超为公司法定代表人、实际控制人。

　　公司注册成立后，通过运营相关微博、微信账号发布证券投资分析内容，向客户提供个股具体买入卖出时点建议等形式，提供有偿证券投资咨询服务。CY公司从事证券投资咨询业务未取得中国证监会核准。

　　2021年4月，李某欣与公司签订《劳动合同》，双方约定，李某欣作为员工入职该公司，工作内容为“新媒体运营及维护，以及公司安排的其他工作”。

　　入职后，按照仲某超的指示，李某欣负责运营管理相关微博账号，发布和股市有关的文章吸引客户，通过微博私信和微信等方式与客户联系，向客户推荐股票并收取费用。2021年7月-2022年8月，李某欣相关违法所得共计16873.9元。仲某超已另案处理；李某欣未登记为证券从业人员，已退缴违法所得。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条，青岛证监局决定：对李某欣处以1.6万元罚款。

　　据券商中国记者统计，年内已有数十家投顾机构及券商营业部被罚，其中无证展业是主要处罚事由之一。今年6月，广东证监局再次责令东高（广东）科技发展有限公司暂停新增客户6个月，该公司不仅在被采取责令暂停新增客户措施期间，存在新增客户行为，还存在业务推广及投顾服务过程中暗示收益、向客户提供的投资建议缺乏合理依据等情况，以及通过未在中证协登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议。