三立期货因信息不实等问题被出具警示函
来源:财中社
财中社10月17日电根据中国证券监督管理委员会山西监管局于2024年10月17日发布的公告,山西三立期货有限公司因存在多项违规行为被采取出具警示函的监管措施。经查,该公司报送的信息不真实、不准确、不完整,未按规定履行报告义务,并且对分支机构的管理不到位。这些行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。
监管局要求山西三立期货有限公司在收到决定书后立即采取有效措施进行整改,全面加强合规管理,健全公司治理,完善内部控制,并强化对分支机构的管控。同时,公司需在收到决定书之日起30日内将整改情况书面报送监管局。如果公司对该监督管理措施不服,可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。
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