东北证券因内部控制问题被中国证监会责令改正
来源:财中社
财中社10月18日电根据中国证监会在2024年10月18日发布公告,东北证券(000686)因存在多项内部控制问题被采取责令改正的行政监督管理措施。经查,该公司在质控、内核意见跟踪落实、项目质控底稿验收把关等方面存在不到位的情况,违反了相关的内部控制指引和合规管理办法。
具体问题包括未建立完善的对外报送文件核查机制,以及个别项目的持续督导未能勤勉尽责等。中国证监会要求东北证券对此引以为戒,认真查找和整改问题,并建立健全投行业务内控制度及工作流程,确保诚实守信和勤勉尽责,提升投行业务质量。同时,该公司需严格按照内部问责制度对责任人员进行问责,并向吉林证监局提交书面报告。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》