杭州泽楠资产及高管因违规行为被浙江证监局出具警示函
来源:财中社
财中社10月21日电根据浙江证监局在2024年10月21日发布公告,杭州泽楠资产管理有限公司及其法定代表人韦鹏、投资经理杨伟杰和副总经理胡鹏坤因多项违规行为受到监管措施。具体违规行为包括通过员工代持形式向不合格投资者募集资金、未及时填报管理人及从业人员的信息、基金投资经理未履行职责,以及高级管理人员在有利益冲突的机构兼职等。
浙江证监局指出,这些行为违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。针对这些违规行为,监管部门决定出具警示函,并要求相关责任人于收到决定书后7日内提交书面整改报告,确保今后不再发生类似违规情况。同时,提醒他们应加强法律法规的学习,提高规范运作意识,切实保护投资者的合法权益。
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