上证报中国证券网讯近日，对于“直播荐股”的整顿仍在持续进行，又一券商因网络直播违规等行为收到监管罚单。

　　11月18日，辽宁证监局披露了关于对中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在三大问题：一是客户回访工作不到位，二是客户经理从事回访工作，三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

　　依据相关规定，辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，辽宁证监局表示，该营业部应采取切实有效措施进行整改，并在30日内提交书面报告。

　　记者注意到，涉事人员也收到罚单。罚单信息显示，王某仑作为该营业部负责人，对营业部的上述行为负有直接责任。依据相关规定，辽宁证监局决定对该员工采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。