公告日期：2022-01-06

浙江佳力科技股份有限公司

Zhejiang Jiali Technology Co.,Ltd.

（注册地址：浙江杭州市萧山区瓜沥镇）

第五期辅导工作进展备案文件

辅导机构

二零二二年一月

民生证券股份有限公司

关于浙江佳力科技股份有限公司

第五期辅导工作进展备案材料目录

一、 民生证券股份有限公司关于浙江佳力科技股份有限公司第五期辅导工作进

展报告

二、 浙江佳力科技股份有限公司对民生证券股份有限公司辅导工作的评价意见三、 民生证券股份有限公司关于浙江佳力科技股份有限公司配合辅导工作开展

的评价意见

四、 上海市广发律师事务所关于浙江佳力科技股份有限公司辅导工作的评价意

见

五、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江佳力科技股份有限公司上市

辅导工作的评价意见

关于浙江佳力科技股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展情况报告（第五期）

浙江佳力科技股份有限公司 (以下简称辅导对象)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。民生证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《浙江佳力科技股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

发行人的辅导机构为民生证券、上海市广发律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）。本阶段辅导期内，辅导机构未发生变化。

本辅导期内，辅导工作小组成员为王梦茜、孙银、孙闽、王旭东、张弛、滕力攀、刘众明和金卓梁，其中王梦茜担任辅导工作小组负责人。本阶段辅导期内，辅导小组成员未发生变动。

本阶段辅导期内辅导人员具有有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

（二）辅导时间及方式

民生证券于 2020 年 12 月 17 日与佳力科技签署了上市辅导

协议，中国证监会浙江监管局已于 2020 年 12 月 28 日对佳力科

技进行了辅导备案登记。本期辅导工作时间为 2021 年 10 月 13

日至 2021 年 12 月 31 日。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，民生证券在上海市广发律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）的协助下，根据有关法规要求和上市辅导协议的约定，通过组织自学、进行集中授课与考试、问题诊断与专业咨询、经验交流会、案例分析等多种辅导方式对佳力科技接受辅导的人员进行了辅导培训，本期辅导计划执行情况良好。

本期主要辅导内容如下：

1、各中介机构与企业不定期召开中介机构协调会，讨论辅导过程中发现的问题，并对工作计划不断予以调整和跟进。各中介机构协商讨论的问题包括：项目时间进度安排、法律专项问题、财务专项问题等，并对相关问题提出解决方案，督促公司落实执行。

2、持续关注公司法人治理结构的完善和规范运作，持续关注公司财务会计管理体系的健全及执行的有效性。持续关注公司投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的执行情况。

3、持续关注和研究公司所处行业的发展情况及公司的行业地位、竞争优势和持续盈利能力等，并在以上工作的基础上提出整改建议，督促公司尽快落实。

4、持续督促辅导人员自主学习

辅导过程中，民生证券股份有限公司会同上海市广发律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）督促上述接受辅导的人员学习：

（1）内控规范要求及案例。加强公司董事、监事及高级管理人员对公司内控规范性的重视程度，了解企业内控控制基本规范要求，以建立健全的内控制度并有效执行，并满足上市过程中对发行人的规范性要求。

（2）上市公司信息披露规范。规范公司信息披露行为，加强信息披露事务管理，加强公司董事、监事及高级管理人员对信息披露要求的了解，使其在上市过程中保证所提供资料的真实性、完整性和准确性。

在实际工作中,辅导机构与接受辅导的人员随时保持沟通，对辅导过程中出现的具体问题进行答疑并及时协助解决。

目前，第五期辅导工作已按照《辅导计划和实施方案》的要求顺利完成，辅导计划履行情况良好。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况……
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