一、上市公司监管动态（2024年11月1日-11月7日）

　　11月1日至11月7日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对5宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函2份、问询函12份、其他函件2份。

　　二、市场交易监管动态（2024年11月4日-11月8日）

　　11月4日至11月8日，本所共对304起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅较大的“中化岩土”“华映科技”进行重点监控；共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。

　　三、会员监管动态（2024年11月4日-11月8日）

　　本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取了口头警示的监管措施。