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发表于 2023-11-21 09:06:42 股吧网页版
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2023年第一号) 查看PDF原文

公告日期:2023-11-21

国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基
金更新招募说明书

(2023 年第一号)

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]189 号文核准募集。本基金的基金合同
生效日为 2013 年 4 月 26 日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为投资于全球证券市场的债券基金,基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:高收益债信用风险、高收益债的流动性风险、交易对手风险、利率风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险和流动性风险、汇率及外汇管制风险、政治管制风险、法律风险、管理风险、操作风险或技术风险以及其他风险等。

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投资于中国企业境外发行的高收益债券。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说
明书所载投资组合报告为 2023 年 2 季度报告,净值表现数据截止日为 2023 年 6 月 30 日,主
要人员情况截止日为 2023 年 11 月 20 日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日
为 2023 年 9 月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)

目 录

一、 绪言......1
二、 释义......1
三、 风险揭示......5
四、 基金的投资......12
五、 基金的业绩......24
六、 基金管理人......25
七、 基金的募集......35
八、 基金合同的生效......35
九、 基金份额的申购与赎回......35
十、 基金的费用与税收......44
十一、 基金的财产......46
十二、 基金资产的估值......47
十三、 基金的收益与分配......51
十四、 基金的会计和审计......52
十五、 基金的信息披露......53
十六、 侧袋机制......57

十七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 59

十八、 基金托管人......61
十九、 境外托管人......64
二十、 相关服务机构......65
二十一、 基金合同的内容摘要......67
二十二、 托管协议的内容摘要......81
二十三、 对基金份额持有人的服务......96
二十四、 其他应披露事项......97
二十五、 招募说明书存放及查阅方式......98
二十六、 备查文件......98

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险……
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