公告日期：2024-11-01

南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
托管协议

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

2024 年 11 月

目录

第一部分. 基金托管协议当事人......3
第二部分. 基金托管协议的依据、目的和原则......5
第三部分. 基金托管人的托管职责......6
第四部分. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......7
第五部分. 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查......11
第六部分. 基金财产保管......12
第七部分. 指令的发送、确认和执行......16
第八部分. 交易及清算交收安排......19
第九部分. 基金资产净值计算和会计核算......22
第十部分. 基金收益分配......27
第十一部分. 信息披露......28
第十二部分. 基金费用......29
第十三部分. 基金份额持有人名册的保管......32
第十四部分. 基金有关文件和档案的保存......33
第十五部分. 基金管理人和基金托管人的更换......34
第十六部分. 禁止行为......37
第十七部分. 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......38
第十八部分. 违约责任......40
第十九部分. 争议解决方式......42
第二十部分. 基金托管协议的效力......43
第二十一部分. 基金托管协议的签订......44

第一部分. 基金托管协议当事人

1.1 基金管理人

名称：南方基金管理股份有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

法定代表人：周易

成立时间：1998 年 3 月 6 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号

注册资本：人民币 3.6172 亿元

组织形式: 股份有限公司

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务

存续期间：持续经营

电话： 0755-82763888

传真：0755-82763889

联系人：鲍文革

1.2 基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）

法定代表人：廖林

电话：（010）66105799

传真：（010）66105798

联系人：蒋松云

成立时间：1984 年 1 月 1 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 35,640,625.71 万元

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146 号）

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

第二部分. 基金托管协议的依据、目的和原则

2.1 订立托管协议的依据

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风……
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