公告日期：2023-10-25

诺安新兴产业混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告
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诺安新兴产业混合型证券投资基金
2023 年第 3 季度报告
2023 年 09 月 30 日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 2023 年 10 月 25 日
诺安新兴产业混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 24 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招
募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 07 月 01 日起至 2023 年 09 月 30 日止。
§ 2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
008328

契约型开放式

2020 年 03 月 10 日

308,609,810.27 份

本基金通过深入细致的基本面研究和个券挖掘，在合理配置资
产并有效控制风险的前提下，分享新兴产业发展带来的高成长
和高收益，力争为投资人获取长期稳健的投资回报。

1、资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术
性资产配置相结合的资产配置策略，根据宏观经济运行态势、
政策变化、市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提
下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承
受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。
2、股票投资策略方面，本基金的股票投资策略由甄选新兴产
业、个股精选和构建组合三个步骤组成。
3、存托凭证投资策略
本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资
价值的研究判断，进行存托凭证的投资。

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4、债券投资策略
本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利
率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估
值策略。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为
目的，本着谨慎的原则，参与股指期货的投资,并按照中国金
融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
6、国债期货投资策略
本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性
风险，本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，
适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过
程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判
断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过
资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资
组合的整体风险。
7、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过对资产
池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预
估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，充分考
虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，谨慎投资资产支
持证券。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进
行分散投资，以降低流动性风险。

中证新兴产业指数收益率*70%＋中证全债指数收益率*30%

本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高
于债券型基金与货币市场基金。

诺安基金管理有限公司

中国农业银行股份有限公司
§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
-5,156,148.95

-28,449,422.27

-0.0913

499,703,090.39

1.6192

诺安新兴产业混合型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告
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注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和
信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较……
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