公告日期：2023-10-24

建信上海金交易型开放式证券投资基金联
接基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 10 月 24 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 建信上海金 ETF 联接

基金主代码 009033

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 8 月 5 日

报告期末基金份额总额 55,176,221.17 份

投资目标 通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪黄金资产的表现，
追求跟踪误差的最小化。

投资策略 本基金主要投资于目标 ETF，方便特定的客户群通过本
基金投资目标 ETF。本基金不参与目标 ETF 的投资管理。
（一）资产配置策略

为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%
的资产投资于目标 ETF，其余资产可投资于在上海黄金
交易所挂盘交易的上海金集中定价合约、黄金现货实盘
合约等黄金现货合约、债券、债券回购、资产支持证券、
货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），其目
的是为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下，更好
地跟黄金资产的表现。

在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较
基准收益率之间的日均跟踪偏离度不超过 0.2%，年跟踪
误差不超过 2%。如跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范

围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪
误差进一步扩大。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：上海黄金交易所上海金集中
定价合约（合约代码：SHAU）的午盘基准价的收益率×
95……
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