公告日期：2024-04-16

中泰证券（上海）资产管理有限公司
中泰兴诚价值一年持有期混合型

证券投资基金

招募说明书（更新）

2024 年第 1 号

基金管理人：中泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司

2024 年 4 月

目 录

重要提示......1
第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人......11
第四部分 基金托管人......21
第五部分 相关服务机构......25
第六部分 基金的募集......40
第七部分 基金合同的生效......42
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 43
第九部分 基金的投资......58
第十部分 基金的业绩......72
第十一部分 基金的财产......75
第十二部分 基金资产估值......76
第十三部分 基金的收益与分配...... 83
第十四部分 基金费用与税收......85
第十五部分 基金的会计与审计...... 88
第十六部分 基金的信息披露......89
第十七部分 侧袋机制......97
第十八部分 风险揭示......99
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 111
第二十部分 基金合同内容摘要......113
第二十一部分 托管协议内容摘要...... 131
第二十二部分 对基金份额持有人的服务......151
第二十三部分 其他应披露事项...... 153
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式......154
第二十五部分 备查文件......155

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2020 年 11 月 10
日证监许可【2020】2979 号文注册募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格造成的市场风险，金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的信用风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，其他风险等。

本基金的投资范围包括资产支持证券，它是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，本基金资产并非必然投资于港股。

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通”）买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的
股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

本基金对于每份基金份额设置一年的最短持有期，在最短持有期内基金份额持有人不能提出赎回申请，最短持有期届满后方可提出赎回申请。因此基金份额持有人面临在最短持有期内不能赎回基金份额……
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