光大保德信中证500指数增强型证券投资基金托管协议
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公告日期:2021-09-11
光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金托管协议
基金管理人:光大保德信基金管理有限公司
基金托管人:上海银行股份有限公司
目录
一、基金托管协议当事人 ...... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 12
五、基金财产的保管 ...... 13
六、指令的发送、确认及执行...... 17
七、交易及清算交收安排 ...... 21
八、基金资产净值计算和会计核算...... 26
九、基金收益分配 ...... 34
十、基金信息披露 ...... 36
十一、基金费用 ...... 38
十二、基金份额持有人名册的登记与保管 ...... 40
十三、基金有关文件档案的保存...... 41
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 42
十五、禁止行为 ...... 45
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 47
十七、违约责任 ...... 49
十八、争议解决方式 ...... 50
十九、托管协议的效力 ...... 51
二十、其他事项 ...... 52
二十一、托管协议的签订 ...... 53
鉴于光大保德信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行光大保德信中证500指数增强型证券投资基金;
鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于光大保德信基金管理有限公司拟担任光大保德信中证500指数增强型证券投资基金的基金管理人,上海银行股份有限公司拟担任光大保德信中证500指数增强型证券投资基金的基金托管人;
为明确光大保德信中证500指数增强型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;
除非另有约定,《光大保德信中证500指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:光大保德信基金管理有限公司
住所:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层
办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号
楼),6-7层、10层
法定代表人:刘翔
成立时间:2004年4月22日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42号
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币1.6亿元
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
(二)基金托管人
名称:上海银行股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
法定代表人:金煜
成立日期:1995年12月29日
批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复〔1995〕469号《关于上海城市合作银行开业的批复》,中国人民银行银复〔1998〕215号《关于上海城市合作银行更改行名的批复》
基金托管业务资格文号:证监许可【2009】814号
组织形式:股份有限公司(中外合资、上市)
注册资本:人民币142.065287亿元
经营期限:持续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。
(二)订立托管协议的目的
……
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