公告日期：2024-07-01

富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书（2024 年 1 号）

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2013
年 10 月 22 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1327 号文注册，本
基金的基金合同于 2014 年 3 月 10 日生效。自 2021 年 8 月 23 日起，本基金（A
类份额）的场内简称由“国富恒利”改为“国富恒利债券 LOF”。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基
金和股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办
法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 4 月 25 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

目录

第一部分 绪言...... 3
第二部分 释义...... 4
第三部分 基金管理人...... 12
第四部分 基金托管人...... 26
第五部分 相关服务机构......28
第六部分 基金份额的发售......61
第七部分 基金合同的生效......62
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 63
第九部分 基金份额的上市交易 ...... 76
第十部分 基金的投资...... 79
第十一部分 基金的业绩......90
第十二部分 基金的财产......92
第十三部分 基金资产的估值 ...... 93
第十四部分 基金费用与税收 ...... 98
第十五部分 基金收益与分配...... 101
第十六部分 基金的会计和审计...... 104
第十七部分 基金的信息披露...... 105
第十八部分 侧袋机制......113
第十九部分 风险揭示......116
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 122
第二十一部分 基金合同的内容摘要...... 125
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要...... 151
第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 164
第二十四部分 其他应披露的事项...... 167
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式...... 170
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。