公告日期：2023-08-19

国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
托管协议

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行

目 录

一、托管协议当事人......4

（一）基金管理人...... 4

（二）基金托管人...... 5
二、订立托管协议的依据、目的和原则......5
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查......6
四、基金财产保管......7

（一）基金财产保管的原则...... 7

（二）基金合同生效时募集资金的验资...... 8

（三）投资人申购资金和赎回资金的划付...... 8

（四）基金的银行账户的开立和管理...... 8

（五）基金证券账户和资金账户的开立和管理...... 9

（六）债券托管账户的开立和管理...... 9

（七）基金财产投资的有关实物证券的保管...... 9

（八）与基金财产有关的重大合同的保管...... 10
五、划款指令的发送、确认和执行......10

（一）基金管理人对发送划款指令人员的授权...... 10

（二）划款指令的内容...... 10

（三）划款指令的发送、确认和执行...... 10

（四）被授权人的更换......11
六、交易安排......12

（一） 选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序......12

（二） 证券交易的资金清算与交割......12

（三） 资金和证券账目的对账......13

（四） 基金份额持有人买卖基金份额的清算、过户与登记方式......13
七、资产净值计算和会计核算......14

（一） 基金资产净值的计算和复核......14

（二） 净值差错处理......16

（三）基金账册的建账和对账...... 16

（四）基金定期报告的编制和复核...... 17
九、基金收益分配......19

（一）基金收益分配的依据...... 19

（二）基金收益分配的时间和程序...... 20
十、基金份额持有人名册的登记与保管......20
十一、信息披露......20

（一）保密义务...... 20

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序...... 21

（三）暂停或延迟信息披露的情形...... 21
十二、基金有关文件和档案的保存......22
十三、基金托管人报告......22
十四、基金托管人和基金管理人的更换......23

（一）基金托管人的更换...... 23

1、 基金托管人的更换条件......23

2、 更换基金托管人的程序......23

（二）基金管理人的更换...... 24

1、基金管理人的更换条件......24

2、更换基金管理人的程序......24
十五、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费......25

十六、禁止行为......25
十七、违约责任......26
十八、争议的处理和适用法律......28
十九、托管协议的效力......28
二十、托管协议的修改和终止......28
二十一、其他事项......29
托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日......30

鉴于国联安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集发售国联安德盛安心成长混合型证券投资基金；

鉴于中国工商银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于国联安基金管理有限公司拟担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金管理人，中国工商银行拟担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金托管协议一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：国联安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人：于业明
注册资本：人民币 1.5 亿元
组织形式：有限责任公司
经营范围：发起设立基金；基金管理业务
营业期限：五十年或股东一致……
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