公告日期：2023-08-23

诺德中小盘混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

（2023 年 8 月）

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二三年八月

【重要提示】

诺德中小盘混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证
监会 2010 年 3 月 8 日证监许可【2010】270 号文核准。本基金基金合同于 2010
年 6 月 28 日正式生效。

根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案，自
2015 年 8 月 8 日起“诺德中小盘股票型证券投资基金”变更为“诺德中小盘混
合型证券投资基金”，并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大实质影响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据法律法规和基金合同约定，无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。
详见诺德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日披露的《关于诺德基金管理有限公
司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本次招募说明书更新主要涉及本基金调低管理费率、托管费率的事项，并对基金管理人章节进行更新。

目 录

一、绪言......4
二、释义......4
三、基金管理人......9
四、基金托管人......20
五、相关服务机构......21
六、基金的募集及基金合同的生效......45
七、基金份额的申购与赎回......45
八、基金的转换......53
九、基金的非交易过户与转托管......53
十、基金份额的冻结、解冻及质押......54
十一、定期定额投资计划......54
十二、基金的投资......55
十三、基金的业绩......63
十四、基金的财产......64
十五、基金资产的估值......65
十六、基金的收益与分配......69
十七、基金的费用和税收......70
十八、基金的会计与审计......72
十九、基金的信息披露......73
二十、风险揭示......77
二十一、基金合同的终止和基金财产的清算......82
二十二、基金合同的内容摘要......83
二十三、基金托管协议的内容摘要......97
二十四、对基金份额持有人的服务......106
二十五……
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