公告日期：2024-06-15

上证红利交易型开放式指数证券投资基金

更新的招募说明书

2024 年第 1 号

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

二〇二四年六月

上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

本基金经中国证监会 2006 年 9 月 26 日证监基金字[2006]196 号文核准募集。本基金的
基金合同于 2006 年 11 月 17 日正式生效。

本基金简称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰上证红利 ETF”更名为“华泰柏瑞上
证红利 ETF”，基金名称、代码保持不变。基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金的标的指数为上证红利指数，指数编制方案简介如下：

1、样本空间

上证 180 指数的样本空间中满足以下条件的沪市 A 股和红筹企业发行的存托凭证：

（1）过去一年日均总市值排名在前 80%；

（2）过去一年日均成交金额排名在前 80%；

（3）过去三年连续现金分红且过去三年股利支付率的均值和过去一年股利支付率均大于 0 且小于 1。

上证 180 指数指数样本空间由同时满足以下条件的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业
发行的存托凭证组成：

（1）科创板证券：上市时间超过一年。

（2）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前18 位。

2、选样方法

对样本空间内证券，按照过去三年平均现金股息率由高到低排名，选取排名靠前的 50只证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和中证指数有限公司网站(www.csindex.com.cn)。

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书中“基金的风险揭示”章节。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 05 月 31 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2024 年 03 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

目录

一、绪言......2
二、释义......3
三、基金管理人 ......8
四、基金托管人......18
五、相关服务机构......23
六、基金的募集......36
七、基金合同的生效......42
八、基金份额折算与变更登记......43
九、基金份额的交易......44
十、基金份额的申购与赎回......46
十一、基金的投资......54
十二、基金的业绩......64
十三、基金的财产......66
十四、基金财产的估值......67
十五、基金的收益与分配......71
十六、基金的费用与税收......……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。