公告日期：2024-08-23

国泰基金管理有限公司关于调低上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金相关费率并修改基金合同等法律文
件的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定自 2024 年 8 月 23 日起调低上证 5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理费率和托管费率，并相应修改基金合同等法律文件的相关条款。现将具体事宜公告如下：
一、调低管理费率

本基金的年管理费率由 0.30%调低至 0.15%。

二、调低托管费率

本基金的年托管费率由 0.10%调低至 0.05%。

三、对基金合同内容的修改

根据上述调整事项，本基金管理人对基金合同中“十七、基金的费用与税收”部分进行修改，并更新基金管理人、基金托管人相关信息。基金合同的具体修改内容详见附件。

四、重要提示

1、上述调整事项对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已就修订内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。

2、本基金管理人将根据修订的基金合同对本基金的托管协议、招募说明书及基金产品资料概要进行相应的更新和修订，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。修改后的基金合同和托管协议
自 2024 年 8 月 23 日起生效。

3、本公告仅对本基金调低相关费率的有关事项予以说明。投资人欲了解本
基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本基金管理人网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等法律文件及其更新，以及相关业务公告。

4、投资人可访问本基金管理人网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司
2024 年 8 月 23 日
附件：《上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改对照表

修改章节 修改前 修改后

九、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人

合同当事 名称：国泰基金管理有限公司 名称：国泰基金管理有限公司

人及权利 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

义务 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层

邮政编码：200082 邮政编码：200082

法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

成立时间：1998 年 3 月 5 日 成立时间：1998 年 3 月 5 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]5 号 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]5 号

组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿壹仟万元 注册资本：壹亿壹仟万元

存续期间：……
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