公告日期：2024-08-06

国泰基金管理有限公司关于旗下部分 ETF 调整替代金额处理程序的

公告

为更好地满足投资者需求、维护基金份额持有人利益，国泰基金管理有限公司（以下简
称 “本基金管理人”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定自 2024

年 8 月 7 日起对旗下部分 ETF 调整替代金额的处理程序，并相应修订招募说明书相关条款。

具体事项公告如下：

一、适用基金范围

基金名称 证券简称 基金代码

国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 煤炭 ETF 515220

二、招募说明书修订

国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回

七、申购赎回清单的内容与格式

修订前 修订后

3、现金替代相关内容 3、现金替代相关内容

1）可以现金替代 1）可以现金替代

③替代金额的处理程序 ③替代金额的处理程序

…… ……

T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况 T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况

下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管 下，则为 T 日起第 21 个交易日）内，基金

理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据
送给相关申购赎回代理券商和基金托管人， 发送给相关申购赎回代理券商和基金托管

相关款项的清算交收将于此后 3 个工作日 人，相关款项的清算交收将于此后 3 个工作

内完成。 日内完成。

…… ……

3）退补现金替代 3）退补现金替代

③替代金额的处理程序 ③替代金额的处理程序

…… ……

T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况 T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况
下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管 下，则为 T 日起第 21 个交易日）内，基金
理人将应退款和补款的明细数据发送给相 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关
项的清算交收将于此后 3 个工作日内完成。 款项的清算交收将于此后 3 个工作日内完
成。

三、重要提示

1、本次调整符合有关法律法规规定和基金合同的约定，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

2、本公告仅对国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金调整替代金额的处理程序的事项予以说明。投资人欲了解详细情况，请仔细阅读刊登于本基金的基金合同、招募说明书及产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。

投资人可访问本基金管理人网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金管理人管理的基金时应认真阅读基金相关法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司
2024 年 8 月 6 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。