公告日期：2024-05-31

华夏黄金交易型开放式证券投资基金

招募说明书（更新）

2024 年 5 月 31 日公告

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

华夏黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2019 年 10
月 14 日证监许可[2019]1909 号文准予注册。本基金的基金合同于 2020 年 4 月 13 日正式生
效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金主要投资于上海黄金交易所挂牌交易的黄金现货合约等黄金品种，基金净值会因为黄金市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：黄金市场波动风险，因整体政治、经济、社会等环境因素对国内黄金现货价格产生影响而形成的风险，个别合约特有的非系统性风险，基金跟踪偏离风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险，不同申购赎回模式下交易和结算规则存在差异的风险，本基金的特定风险等。本基金为商品基金，90%以上的基金资产投资于国内黄金现货合约，黄金现货合约不同于股票、债券等，其预期风险和预期收益不同于股票基金、混合基金、债券基金
和货币市场基金，属于中高风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当
性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金在上海证券交易所上市交易，基金份额的申购赎回和清算交收方式与主要投资于股票的 ETF 存在差异。投资者可以选择现金和黄金现货实盘合约两种方式申购和赎回本基金。如投资者需要以黄金现货实盘合约认购、申购和赎回本基金，则应同时持有并使用上海证券交易所证券账户与上海黄金交易所黄金账户且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有。

投资者首次参与黄金现货合约认购、申购赎回前，必须先按照交易所的相关规定进行账户备案。投资者完成账户备案后方可参与本基金的黄金现货合约认购、申购、赎回，否则申请将被拒绝。投资者证券账号、黄金账号等信息发生变化时，应及时更新备案信息。
本基金追踪黄金现货实盘合约价格，但不等同于实物黄金，投资者赎回基金份额时无
法直接取得实物黄金。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。

本招募说明书年度更新有关财务数据和净值表现数据截止日为2024年3月31日，主要人员情况截止日为2024年5月30日，其他所载内容截止日为2024年5月15日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

目录

一、绪言......4
二、释义......4
三、基金管理人......8
四、基金托管人......18
五、相关服务机构......20
六、基金的募集......36
七、基金合同的生效......37
八、基金份额折算与变更登记......37
九、基金份额的上市交易......38
十、基金份额的申购与赎回......39
十一、基金的投资......51
十二、基金的业绩......56
十三、基金的财产......57
十四、基金资产的估值......58
十五、基金的收益与分配......62
十六、基金的费用与税收......63
十七、基金的会计与审计......65
十八、基金的信息披露......65
十九、风险揭示......71
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......76
二十一、……
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