公告日期：2024-10-25

国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基
金

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：广发证券股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年十月二十五日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 07 月 23 日起至 2024 年 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰中证港股通高股息投资 ETF

场内简称 红利港股 ETF

基金主代码 159331

交易代码 159331

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2024 年 7 月 23 日

报告期末基金份额总额 102,694,179.00 份

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
投资目标

化。

1、股票投资策略

本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其
投资策略

权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其
权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股

长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量
发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足、港股通额
度受限等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权
重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，
尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下，本基金的风险控
制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年
跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因
素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人
应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件
面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管
理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部
决策程序后及时对相关成份股进行调整。

2、存托凭证投资策略；3、债券投资策略；4、可转换债
券和可交换债券投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、
金融衍……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。