公告日期：2024-08-21

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-062
深圳市海王生物工程股份有限公司

关于公司限制性股票回购注销完成的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票数量为 11,971 万股，占回购注销前公司总股本的比例为 4.35%，共涉及 227 名激励对象。本次用于回购注销限制性股票的资金为公司自有资金。
2、本次回购注销完成后，公司总股本由2,750,833,257股变更为2,631,123,257股。

3、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续。

一、本激励计划已履行的审议程序

为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利
益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，2018 年 12 月 7 日召开的公司
第七届董事局第二十五次会议及 2018 年 12 月 24 日召开的 2018 年第四次临时
股东大会审议通过了公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”）。

2019 年 2 月 13 日，公司召开第七届董事局第二十七次会议，审议通过了
《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》《关于重新向
激励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2019 年 2 月 13 日为授予日，授予
264 名激励对象 13,146 万股限制性股票。授予的限制性股票已于 2019 年 2 月 21
日登记上市。

2020 年 4 月 26 日，公司召开第八届董事局第七次会议，审议通过了《关于
调整限制性股票回购价格及回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司需回购 24 名离职员工持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票以及公司第一个解锁期考核业绩未实现需回购的限制性股票共计 7,076.50 万股。

2020 年 10 月 9 日，公司召开第八届董事局第十三次会议，审议通过了《关
于回购注销部分不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司需回购 13 名离职员工持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 84 万股。

2020 年 11 月 4 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公
告》，公司本次回购注销已授予但未解锁限制性股票涉及的激励对象为 37 人，回购注销总股数为 1,175 万股，占回购注销前公司股本总数的 0.43%。截至目前，公司尚未完成相应的工商变更程序。

2021 年 4 月 23 日，公司召开第八届董事局第十九次会议，审议通过了《关
于回购注销部分不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司需回购未达到第二期解锁条件已获授但尚未解锁限制性股票5,985.50 万股。

具体内容详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。

二、公司前次回购注销部分限制性股票的基本情况

本计划共授予 264 名激励对象 13,146 万股限制性股票。公司于 2020 年 11
月 3 日披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，因部分激励对象离职等原因，公司已完成对 37 名激励对象共计 1,175 万股限制性股票的回购注销工作，公司总股本由 2,762,583,257 股变更为 2,750,833,257 股。截至目前，公司已完成该部分股份注销的登记手续。

公司剩余需要回购注销 227 名激励对象限制性股票总数为 11,971 万股。该
部分限制性股票回购注销工作完成后，公司总股本由 2,750,833,257 股变更为2,631,123,257 股。

三、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格、资金来源

（一）回购注销原因以及数量

1、激励对象个人情况发生变化不再符合激励对象资格

因部分激励对象离职等原因，按照本计划第十三章“公司/激励对象发生异动的处理”相关规定，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按本计划的规定回购注销。

2、解除限售条件未达成

根据本计划的相关规定，限制性股票的解锁条件为：

（1）第一个解锁期：公司 2019 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润同比 2018 年增长 ……
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