公告日期：2024-08-31

深圳市海王生物工程股份有限公司

董事局提案管理制度

（2024 年 8 月修订)

第 1 章 总则

第 1 条 为了进一步提高董事局工作效率，规范董事局提案管理工作，完善
公司内控机制，加强决策的科学性，并保证及时、完整地履行信息披露义务根据《公司章程》《董事局议事规则》《信息披露制度》等规定，制定本制度。

第 2 条 本制度作为《董事局议事规则》的具体实施办法，如遇国家法律、
法规颁布和修订以及《公司章程》修改，致使本制度与上述法律、法规、章程的规定相抵触，依法律、法规、章程有关规定执行。

第 3 条 本制度经董事局审议通过后生效，由董事局负责解释，未尽事宜，
遵照有关法律法规、《公司章程》《董事局议事规则》和《信息披露制度》执行。
第 4 条 本制度所述的提案内容主要是指《公司章程》规定的董事局职权范
围内的事项。

第 2 章 职责权限

第 5 条 提议人有权提议召开临时董事局会议和提出董事局提案，提议人指
以下主体：

1、代表十分之一以上表决权的股东；

2、三分之一以上董事；

3、二分之一以上独立董事；

4、监事会；

5、董事局主席、副主席；

6、总裁；

7、证券监管部门要求；

8、法律法规、《公司章程》规定的其他人员。

上述提议人以外的单位（包括公司控股子公司、相关部门等），拟提议召开临时董事局会议或提出董事局提案，均须经总裁办公会审议通过，并由总裁提出。
第 6 条 公司各部门及子公司为提案的具体申请部门及事项执行部门，负责
收集提议人提议事项的相关资料并编制董事局提案以及提案事项日常工作的管理；董事局办公室为提案管理及信息披露事务管理部门，在董事局秘书指导下，对提案进行合规性审核，承办信息披露工作，对已通过提案事项进行督查。

第 7 条 公司董事局提案审核实行归口管理，提案申请部门分管/协管领导负
责对本部门申请提案进行业务审核，就提案内容提出审核意见，并组织提案的实施；董事局秘书对提案进行程序和信息披露方面的合规性审核；董事局主席、副主席、总裁从战略及经营层面对提案进行全面性审核。

第 3 章 提案流程及管理

第 8 条 提议人要求公司准备的董事局提案，或公司各部门及子公司拟提请
董事局审议的提案，须经过公司提案申请部门编制、分管/协管领导业务审核，董事局秘书及董事局办公室进行合规性复核后，按照公司相关程序提交总裁办公会审议通过。

第 9 条 提案申请部门应填制《提案审批表》（详见附件 1），详细列明提议
人的姓名或者名称、提议理由或者提议所基于的客观事由等提议情况，由董事局秘书交提议人签字确认并出具董事局会议安排意见，报董事局主席审批同意后，安排董事局审议。

第 10 条 根据董事局各专门委员实施细则须由各专门委员会审议的提案，应
先由专门委员会审议，提议人代表签字确认后提交董事局。须独立董事出具事前意见的，还应请独立董事出具意见后提交董事局。

第 11 条 提案及相关材料应于定期董事局会议前 20 天，临时董事局会议前
10 天提交董事局秘书及董事局办公室进行进行合规性复核。如提案事项须先由各专门委员会审议的，提案及相关材料提交日期还应符合各专门委员会实施细则相关规定。

第 12 条 公司高级管理人员原则上应列席董事局会议，并就其分管/协管部
门申请的提案向董事进行汇报。

第 13 条 董事局审议通过相关提案后，提案申请部门应按照董事局会议决议
严格执行，妥善保管提案涉及的所有文件资料，并按照《重大信息内部报告制度》规定第一时间将有关进展情况（如协议签署、协议内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止）提交董事局秘书及董事局办公室。

提案申请部门应按季度填报提案事项的进展情况（详见附件 2）交董事局秘
书及董事局办公室，以便董事局办公室汇总形成董事局参阅材料，供各位董事了解审议事项进展情况。

第 4 章 提案内容规范要求

第 14 条 提交董事局的提案须内容充分完整、论证明确、形式规范，并应就
提案内容提供详备资料（包括不限于拟签署合同，签报、会议纪要等）及详细说明，部门在编制提案时应谨慎考虑相关事项的下列因素：

1、损益和风险；

2、作价依据和作价方法；

3、可行……
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