公告日期：2024-08-31

深圳市海王生物工程股份有限公司

董事局秘书工作制度

（2024年8月修订)

第一章总则

第一条 为了促进深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称“公司”)的规
范运作，充分发挥董事局秘书的作用，加强对董事局秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（以下简称“上市规则”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本工作制度。

第二条 董事局秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。公司应当
为董事局秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员需支持、配合董事局秘书的工作。董事局秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。公司做出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事局秘书的意见。

第二章董事局秘书职责

第三条 公司设董事局秘书一名，董事局秘书是公司的高级管理人员，对公
司和董事局负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行相应的职责，并获取相应报酬，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第四条 董事局秘书履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；

（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

事会及高级管理人员相关会议，负责董事局会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向证券交易所报告并公告；

（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事局等有关主体及时回复证券交易所的问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》及证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》、证券交易所其他规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

（九）法律法规、证券交易所或者《公司章程》要求履行的其他职责。

第三章董事局秘书的任职资格、聘任、解聘

第五条 董事局秘书的任职资格：

董事局秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事局秘书资格证书。

有下列情形之一的人士不得担任公司董事局秘书：

（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

（四）公司现任监事；

（五）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管
理人员期限尚未届满；

（六）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；

（七）深圳证券交易所认定不适合担任董事局秘书的其他情形。

第六条 公司解聘董事局秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事
局秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。董事局秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。

第七条 公司应当在原任董事局秘书离职后三个月内聘任董事局秘书。

公司董事局秘书空缺期间，董事局应当指定一名董事或高级管理人员代行董事局秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事局秘书人选。公司指定代行董事局秘书职责的人员之前，由董事局主席代行董事局秘书职责。
董事局秘书空缺期间超过三个月之后，董事局主席应当代行董事局……
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