申万宏源证券承销保荐有限公司因未审慎核查遭警示函处罚
来源:财中社
财中社12月13日电根据西藏证监局在2024年12月13日发布的决定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司因未履行审慎核查义务而受到警示函的处罚。该公司在担任拉萨经济技术开发区超毅世纪网络技术股份有限公司的主办券商期间,未能及时发现超毅网络虚增营业收入、虚增利润总额和虚增应收账款的情况,且未按期披露超毅网络重大资产重组的持续督导意见。
上述行为违反了相关的《非上市公众公司监督管理办法》的规定,因此西藏证监局决定对申万宏源证券承销保荐有限责任公司采取出具警示函的措施,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。公司需对此次处罚引以为戒,并认真查找和整改问题,以提升业务质量和管理水平。如对该监督管理措施不服,公司可以在收到决定书后60日内申请行政复议,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》