公告日期：2001-01-11

海南金盘实业股份有限公司社会公众股竟价发行方法公告书

经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、海南省证券管理办公室批准，深圳证券交易所(以下简称深交所)同意，本次海南金盘实业股份有限公司股票(以正是简称金盘股票）本着“公开、公平、公正”的原则，由主承销商海南省证券公司、海南港澳国际信托投资有限公司承销团，深圳市安信财务顾问有限公司担任发行顾问，试点通过深交所交易系统，进行竞价发行，欲购买金盘股票的投资者可根据本公告书进行竞价申购。现将发行具体办法公告如下：

一、发行基本情况

1.本次向社会公众公开发行2500万股金盘股票，每股面值1元，发行底价为6.68元/股，本次发行股份募足后，金盘公司总股本为9885.28万股，1994年度金盘公司溢昨预测为每股税后利润为0.88元(按总股本9885.28万股、所得税率15%计算)，发行底价市盈率为7.59。

2.发行对象为持有中华人民共和国居民身份证的公民及境内法人(法律、法规禁止购买者除外)。

3.投资者可在深交所指定的开通深圳证券业务的证券商处申购金盘股票。

4.金盘股票《招股说明书概要》刊登在1994年6月20日《中国证券报》、《海南日报》、《金融时报》和1994年6月21日《证券时报》上。

5.金盘股票在深交所的股票代码为:0572

二、竞价认购申报程序

1.竞价申报时间为1994年6月25日(星期六)，申购时间为上午9:00-11:30，下午13:30-15:30。

2.竞价申报期间，深交所在交易行情内公布发行总量2500万股，发行底价6.68元/股。

3.没有雄兵申购者应在6月25日申购日之前到申购者所在地证券登记机构开设股东代码卡，然后到深交所指定的开通深圳证券业务的证券商处办理股票帐户和资金帐户，并将申购资金存入资金帐户，已从事深圳证券市场交易的申购者可不必另开设帐户。

4.认购申报与二级市场买入深股的方式机同，具体如下:申购者填写申购委托书，写明申购者姓名、股东代码、申购数量、申购价格、委托人签名。申购者通过电话委托申报时应键入股东代码、金盘股票代码、申购价格、申购数量。竞价结束后，证券商出具申购委托确认书给申购者。

5.委托申购价格最低为6.68元/股，根据深交所交易系统规定，申购价格最高为99.99元/股，低于6.68元/股或高于99.99元/股的申购将不予接受。竞价申报价格升降单位为人民币0.01元。

6.申购者申购数量必须为100的整数倍，根据深交所交易系统规定，一次最高申购量为99.99万股。

7.作为试点，此次竞价发行时，每一个股票帐户只能申购一次，并且不能撤单。在不同证券商处开户的同一股东代码在其中一家证券商处申购一次以后，再在其他证券商处的申购为无效申购。

8.竞价方式的认购手续费参照二级市场买入股票手续费扣除3‰印花税后的比例收取。

9.证券商根据申购数量和申购价格及认购手续费比例全额冻结申购者的资金。

10.交易系统在竞价前对每一个股票帐户的申购量按累计级差递减的原则进行下列比例处理:

申购者申购量(万股) 超过上档数量的接纳比例

1以下(含1) 100%

1-3(含3) 80%

3-5(含5) 60%

5-7(含7) 40%

7-10(含10) 20%

10以上 10%

例如某一个申购者看申购数量为30万股，则交易系统接纳申购量为1*100%+(3-1)*80%+(5-3)*60%+(7-5)*40%+(10-7)820%+(30-10)*10%=7.2万，但冻结资金量仍按30万股计算。

11.为鼓励基金入市，根据中国证监会指示，此次公开发行时，在总发行量10%即250万股的范围内对基金申购量进行适当放宽。经中办民银行总行批准成立的下列四个基金中的每一个基金在申购量不超过62.5万股时，交易系统全部接纳参加竞价，超过部分只接纳10%参加竞价。假设某一个基金申购80万股，交易系统接纳申购量为:62.5+(80-62.5)*10%=64.25万，即6……
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