公告日期：2024-04-27

德龙汇能集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（罗楠）

根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，我作为德龙汇能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，诚实、勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的独立性和专业作用，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关会议及董事会专门委员会会议，并对重大事项独立、客观地发表意见，切实维护公司及公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2023 年度履行职责情况报告如下：

一、独立董事基本情况

本人为重庆大学会计学博士、中欧国际管理学院工商管理博士（DBA）、西南政法大学法学博士后，注册会计师；是财政部高层次财会人才素质提升工程（中青年人才培养——注册会计师班）学员；重庆注册会计师协会党委委员、常务理事、重庆注协人才库入库人才；重庆大学、西南政法大学会计专业硕士（MPAcc）导师。现任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、重庆分所副所长以及深圳市惠程信息科技股份有限公司、重庆瑜欣平瑞电子股份有限公司独立董事，公司独立董事。

本人自 2023 年 11 月 25 日起，正式被选举担任公司独立董事，并任公司审
计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，未与公司或公司主要股东、有利害关系的机构、人员存在利益关系，也未出现妨碍我们进行独立客观判断影响独立性的情况。经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

自 2023 年 11 月任职以来，本人积极出席公司股东大会、董事会及董事会专
门委员会，认真阅研各次会议议案，关注和了解公司经营管理情况，充分参与研究决策，发表相关独立意见，为董事会的科学决策提供专业化支持。本人出席参与的公司股东大会、董事会及各专门委员会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人对 2023 年度任职以来，公司召开的董事会会议所审议的全部议案均投了赞成票，没有对各项议案及公司其他事项提出异议的情况。

1、出席董事会及股东大会情况

2023 年公司共召开了 11 次董事会会议，3 次股东大会。本人具体出席会议
情况如下：

董事会 股东大会

独立 本报告期 现场/视 是否连续

董事 应参加次 频出席次 以通讯方式 委托出 缺席 两次未亲 出席次数
数 数 参加次数 席次数 次数 自参加会

议

罗楠 3 1 2 0 0 否 2

2、出席专门委员会情况

（1）审计委员会

作为公司新任董事会审计委员会主任委员与召集人，严格按照《审计委员会工作细则》等规定，组织审计委员会开展相关工作，发挥专业能力为公司经营管理提出建议。

报告期内，本人组织召开了 1 次会议，对换届选举中涉及公司财务负责人聘
任的议案先行审议，审计委员会全体委员审议通过后将该议案提交至董事会审议。
2023 年年报审议期间，与管理层持续沟通了解公司经营情况，听取审计机
构工作汇报，与会计师事务所保持沟通，确保审计工作的独立性，并认真审阅公
司 2023 年定期报告，形成决议后提交董事会审核。同时监督内部审计部门工作进展，积极关注公司内部控制的执行情况，督促公司持续完善内部控制体系，提升内部控制制度实施的有效性。

（2）薪酬与考核委员会

在本人任职期间（2023 年 11月-12 月），公司未召开薪酬与考核委员会会议。
（3）独立董事专门会议

《上市公司独立董事管理办法》自 2023 年 9 月 4 日起施行。公司于 2023 年
11 月 8 日召开第十二届董事会第三十三次会议，根据独董管理办法对公司董事会专门委员会及独立董事专门会议的工……
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