公告日期：2022-06-30

天津泰达股份有限公司 2020 年面向合格投资者公

开发行公司债券

年度受托管理事务报告

（2021 年度）

债券受托管理人

方正证券承销保荐有限责任公司

2022年6月

重要声明

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）编制本报告的内容及信息均来源于天津泰达股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）对外披露的《天津泰达股份有限公司2021年年度报告》等相关信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向方正承销保荐出具的说明文件。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为方正承销保荐所作的承诺或声明。

目录

第一节 债券基本情况......3

第二节 债券受托管理人履职情况 ......6

第三节 发行人 2021 年度经营情况和财务状况......7

第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作及核查情况...... 10

第五节 增信措施、偿债保障措施有效性分析及执行情况...... 11

第六节 债券本息偿付情况...... 14

第七节 《募集说明书》中约定的其他义务的执行情况 ...... 15

第八节 债券持有人会议召开情况 ...... 16

第九节 债券信用评级情况...... 17

第十节 债券报告期内重大事项...... 18

第一节 债券基本情况

一、债券名称

天津泰达股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（以下简称“本次债券”）采用分期发行，目前已发行：

天津泰达股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控）（以下简称“20泰达01”）。

二、上市场所

深圳证券交易所。

三、债券简称及代码

交易所市场简称：20泰达01

交易所市场代码：149081.SZ

四、发行规模

本期债券的发行规模为人民币3.56亿元。

五、债券期限

“20泰达01”为5年期固定利率债券，附第3个计息年度末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第3年末调整本期债券后2年的票面利率。发行人将于本期债券存续期内第3个计息年度付息日前的第30个交易日，在交易所指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使调整票面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及

调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第3个计息年度的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人或选择继续持有本期债券，若债券持有人未做登记，则视为继续持有本期债券并接受上述调整。本期债券第3个计息年度付息日即为回售支付日，公司将按照交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。

六、债券余额

人民币3.56亿元。

七、债券年利率、计息方式和还本付息方式

（一）票面利率

票面利率7.00%

（二）起息日、付息日

起息日：2020年3月25日；

付息日：2021年至2025年每年的3月25日为上一计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间不另计息）；如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2021年至2023年每年的3月25日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间不另计息）

（三）还本付息方式及支付金额

还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一同支付。

支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与债券对应的

票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至发行人兑付登记日收市时各自所持有的本期债券到期最后一期利息及等于债券票面总额的本金。

八、债券增信情况

“20泰……
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