公告日期：2025-01-11

中泰证券股份有限公司

关于湖南正虹科技发展股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：正虹科技

保荐代表人姓名：张光兴 联系电话：010-59013963

保荐代表人姓名：林宏金 联系电话：010-59013963

现场检查人员姓名：张光兴
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不适
（一）公司治理 是 否

用

现场检查手段：（1）查阅 2024 年历次董事会、监事会、股东大会会议材料；（2）查阅公司最新章程及各项内控制度；（3）与董事会秘书进行访谈，了解公司基本制度的执行情况，公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；（2）查阅审计委员会资料，包括相关会议材料、会议纪要等；（3）查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅 2024 年历次董事会、监事会、股东大会会议材料；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.……
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