公告日期：2024-08-27

国元证券股份有限公司

2024 年上半年风险控制指标报告

2024年上半年，国元证券股份有限公司（以下简称本

公司或公司）切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动

性等风险控制指标，全面开展净资本、流动性敏感性分析

和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部门规定的

标准。

一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况

（一）报告期内，本公司风险控制指标具体情况

单位：元

项 目 2024年6月30日 2023年12月31日 预警标准

核心净资本 22,164,623,131.73 21,409,604,293.77

附属净资本 1,746,779,238.02 0.00

净资本 23,911,402,369.75 21,409,604,293.77

净资产 33,060,446,108.38 32,030,749,898.17

各项风险资本准备之和 9,317,214,256.49 8,538,548,936.93

表内外资产总额 117,016,480,435.35 99,867,925,401.79

风险覆盖率（%） 256.64% 250.74% ≥120.00%

资本杠杆率（%） 19.03% 21.51% ≥9.60%

流动性覆盖率（%） 312.66% 389.81% ≥120.00%

净稳定资金率（%） 166.03% 157.65% ≥120.00%

净资本/净资产（%） 72.33% 66.84% ≥24.00%

净资本/负债（%） 29.19% 32.50% ≥9.60%

净资产/负债（%） 40.36% 48.62% ≥12.00%

自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 11.06% 3.11% ≤80.00%

自营非权益类证券及其衍生品/净资本 324.79% 290.16% ≤400.00%
（%）

融资（含融券）的金额/净资本（%） 79.51% 94.49% ≤320%

（二）报告期内，本公司风险控制指标达标情况

报告期内，本公司以净资本和流动性为核心的风险控

制指标均持续符合监管标准，并有一定安全边际。

二、报告期内风险控制指标动态监控情况

根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司

风险控制指标计算标准规定》《证券公司风险控制指标动

态监控系统指引》的要求，公司风险监管部、财务会计部、
资金计划部相互配合，设立专人专岗，对净资本、流动性

等风险控制指标进行动态监控，及时掌握风险控制指标的

变动情况。每月末，公司按照监管要求及时上报月度净资

本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、……
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