公告日期：2024-12-12

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于浙江钱江摩托股份有限公司

2024年度持续督导现场检查报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：钱江摩托

保荐代表人姓名：罗泽 联系电话：15828519456

保荐代表人姓名：何搏 联系电话：18684040951

现场检查人员姓名：罗泽
现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月31日
现场检查时间：2024年12月5日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；5.访谈董事会秘书、总经理、内部审计负责人等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深交所相关业务规则履行 是
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 是
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 不适用
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.重大 对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控制的有效 性

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是

（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 不适用
部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 是
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是

（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 是
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 是
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会 议决议、合同文本等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 是
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易网站刊载 是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其……
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