公告日期：2024-12-03

中钢国际工程技术股份有限公司

关于对宝武集团财务有限责任公司的风险评估报告

根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》（2023 年修订）、《企业集团财务公司管理办法》（2022）等文件要求，中钢国际工程技术股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验宝武集团财务有限责任公司（以下简称“宝武财务公司”）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件、查阅定期财务报表和内部控制制度文件等，对宝武财务公司风险管理情况进行了评估，具体情况如下：

一、基本情况

宝武财务公司是1992年6月经监管部门批准成立的全国性非银行金融机构，是由国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构，基本情况如下：

公司名称 宝武集团财务有限责任公司

统一社会信用代码 913100001322009015

注册地址 上海市浦东新区世博大道 1859 号宝武大厦 1 号楼九楼

法定代表人 陈海涛

注册资本 68.40 亿元

成立日期 1992 年 10 月 06 日

许可项目：企业集团财务公司服务。(依法须经批准的项目，经相关部
经营范围 门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许
可证件为准)

控股股东 中国宝武钢铁集团有限公司

经查询，宝武财务公司不是失信被执行人，资信情况及履约能力良好。

二、内部控制基本情况

（一）内部控制目标

宝武财务公司构建起以完善的公司治理结构和先进的内部控制文化为基础，以健全的内部控制制度和严密的控制措施为核心，以合规梳理、稽核监督和内控评价体系为手段，以信息系统和通畅的沟通交流渠道为依托的内部控制体系，基
本达到内控管理的目标：确保战略和经营目标得以实施和实现；确保业务活动符合国家法规；提高经营效率和效果；确保各项业务稳健运行和资产的安全与完整；确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、完整和真实；确保经营过程中的问题得到及时纠正。

（二）内部控制遵循的原则

宝武财务公司依照全面、审慎、有效、制衡的基本原则构建内部控制体系，以使内部控制渗透至各项业务过程和各个操作环节，基本覆盖至所有部门和岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；符合国家法律法规的规定，各层级人员维护内部控制制度的有效执行，任何人不得拥有超越制度约束的权力；内部机构和岗位的设置做到权责分明、相互牵制，建立了独立于执行部门之外的内部控制监督、评价部门，建立了直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。
（三)内部控制系统及内部控制执行情况

1. 控制环境

（1）治理机构

宝武财务公司依据《公司法》《银行保险机构公司治理准则》以及公司章程规定，构建了以股东会、董事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理组织架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和高级管理层之间权责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的治理运行机制。

（2）组织架构

宝武财务公司按照内控要求，根据不相容职责分离并且相互制衡的原则，构建分工合理、职责明确的组织架构，设置部门和岗位，确定部门职责和岗位职责。目前设有 10 个部门及 2 个分公司，实现了前中后台分离。

组织结构图如下：

2. 风险识别与评估

宝武财务公司编制了一系列内部控制制度，构建了风险管理体系，实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门，建立内部审计管理办法和操作规程，对公司及所属各单位的经济活动进行内部审计和监督。各部门、机构在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

宝武财务公司树立“四位一体”的风险管控理念，即合规、业务连续性管理、风险管理和内控四位一体；构建“三纵三横”的风险管理体系（三纵指决策层、管理层和执行层；三横指业务部门、风险合规部门和内审部门），制定了全面风险管理政策和目标。

宝武财务公司建立了季度资产配置与信贷、投资策略审查机制，定期审查与调整业务开展的风控策略，管理人员与业务人员在工作中执行各项业务的管理、操作制度，对风险结果负责。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。