公告日期：2024-07-19

山金国际黄金股份有限公司

监事会议事规则

二○二四年七月

山金国际黄金股份有限公司

监事会议事规则

(经2024年第二次临时股东大会审议通过)

第一章 总则

第一条 为进一步完善公司法人治理结构，确保监事会依法独立行使监督权，维护公司、全体股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《山金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律法规及规范性文件的规定，制定本议事规则。

第二条 公司依法设立监事会，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事会对股东大会负责并报告工作。

第二章 监事的任职资格

第三条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 五年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并 负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派无效。监事在任职期间出现
本条情形的，公司解除其职务。

第四条 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第五条 监事由股东代表和职工代表担任，公司职工代表担任的监事不得低于监事人数的三分之一。

第六条 监事任期每届3年。股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表担任的监事由公司职工大会民主选举产生或更换。监事连选可以连任。
第七条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。

第八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。

第九条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第十条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。

第十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章
程》规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第三章 监事会的组成和职权

第十三条 监事会由三名监事组成，推举监事会主席一名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第十四条 监事会换届选举或者现任监事会增补监事时，现任监事会、单独
或合计持有公司3%以上股份的股东可以按照拟选任的人数，提名非由职工代表担任的下一届监事候选人或者增补监事候选人。

第十五条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）列席董事会会议；

（八）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

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