公告日期：2024-11-29

广东炬申物流股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度

（2024 年 11 月修订）

广东炬申物流股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为规范广东炬申物流股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信
息管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事
务，避免及防范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据
《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公
司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等
法律法规和规范性文件，以及《广东炬申物流股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等相关内部制度的规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公司
以及本公司能够实施重大影响的参股公司。

第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本
制度约束，直至此等信息公开披露。

第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会保证内幕信息知情人档
案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公
司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应
当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第二章 内幕信息和内幕信息知情人

第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及
其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是
指公司董事会尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网
站正式公开发布。

第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于《证券法》第八十条第二
款、第八十一条第二款所列重大事件。

第七条 本制度规定的内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股份，或在
公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督

内幕信息公开前直接或间接获取内幕信息的机构或个人，包括但不
限于：

（一） 公司及其董事、监事、高级管理人员；

（二） 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关
内幕信息的人员；

（五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员；

（六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人
员；

（八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机
构的工作人员；

（九） 中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人。

第三章 内幕信息知情人的登记管理

第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写公司内幕信
息知情人档案（详见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订
立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人
名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
内幕信息知情人档案的内容包括但不限于知情人的姓名、职务、身
份证件号码、工作单位等信息。

第九条 公司应当加强内幕信息管理，内幕信息知情人应当积极配合公司做
……
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