公告日期：2024-12-26

民生证券股份有限公司

关于杭州和泰机电股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 上市公司证券简称：和泰机电

保荐代表人：钟德颂 联系电话：021-80508866

保荐代表人：杨建清 联系电话：021-80508866

现场检查人员：钟德颂、杨建清
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 16 日-12 月 20 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √

整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √

认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 √

规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √

履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √

立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √

争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 √

设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √

内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √

用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 √

工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √

与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √

用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √

一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √

是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √

要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √

合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易 √

网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：……
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