公告日期：2024-09-11

国金证券股份有限公司

关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘 请第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见

湘潭永达机械制造股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟通过支付现金方式收购江苏金源高端装备股份有限公司 51%的股权（以下简称“本次交易”）。
国金证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”或“国金证券”）作为上市公司本次交易的独立财务顾问，按照中国证券监督管理委员会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告〔2018〕22 号）（以下简称“《廉洁从业意见》”）的规定，就本次交易的各类直接或间接有偿聘请第三方机构或个人（以下简称“第三方”）的行为进行核查并发表如下意见：

一、独立财务顾问有偿聘请第三方情况的核查

本次交易中，独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为，不存在未披露的聘请第三方的行为。

二、上市公司有偿聘请第三方情况的核查

根据上市公司的说明，上市公司在本次交易中聘请的中介机构情况如下：

1、上市公司聘请国金证券作为本次交易的独立财务顾问；

2、上市公司聘请湖南启元律师事务所作为本次交易的法律顾问；

3、上市公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审计机构及审阅机构；

4、上市公司聘请沃克森（北京）国际资产评估有限公司作为本次交易的评估机构。

上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合规，符合《廉洁从业意见》的相关规定。

除上述聘请行为外，上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为。

三、独立财务顾问的结论性意见

经核查，本独立财务顾问认为：上市公司除聘请独立财务顾问、审计机构、审阅机构、法律顾问和资产评估机构外，未直接或间接有偿聘请其他第三方，符合《廉洁从业意见》的相关规定；国金证券作为本次交易的独立财务顾问，未直接或间接有偿聘请其他第三方，符合《廉洁从业意见》的相关规定。

（以下无正文）

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于本次交易符合<关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见>相关规定的核查意见》之签字盖章页）
独立财务顾问主办人：

李 俊 裔 麟

国金证券股份有限公司
年 月 日

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