公告日期：2024-08-28

四川省自贡运输机械集团股份有限公司
信息披露管理制度

2024 年 8 月

目 录

第一章 总 则...... 1
第二章 公司信息披露的基本原则...... 1
第三章 信息披露的内容 ...... 3
第四章 信息披露的程序 ...... 12
第五章 信息披露的媒体 ...... 14
第六章 记录和保管制度 ...... 14
第七章 公司信息披露的权限和责任划分......15
第八章 投资者关系管理 ...... 19
第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 ...... 20
第十章 保密措施 ...... 21
第十一章 股东和实际控制人的信息披露......22
第十二章 公司收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和流程...... 25
第十三章 公司信息披露常设机构和联系方式 ...... 25
第十四章 附 则 ...... 25

第一章 总 则

第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（ 以下简称“《规范运作指引》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《公司章程》的有关要求制定本制度。

第二章 公司信息披露的基本原则

第二条 本制度所称“信息”是指将可能对公司股票及其衍生品种价格产生重大影响而投资者尚未得知的未公开重大信息，即股价敏感资料及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）要求披露的其他信息，包括下列信息：

（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本等；

（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；

（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；

（四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；

（五）与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息；

（六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；

（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、《规范运作指引》和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他相关规定规定的其他应披露事项的相关信息。

信息披露义务人是指公司及公司董事、监事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体。

第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的控股子公司。

第四条 根据相关法律、法规、中国证监会发布的规范性文件以及深交所的相关规则确定的信息披露义务人应遵守本制度，并接受中国证监会和深交所的监管。

第五条 信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第六条 公司按照《股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，在规定时间内通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信息，并按照有关规定将信息披露文件抄送中国证监会及其派出机构及深圳证券交易所。

公司及其他信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于符合中国证监会规定条件媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第七条 信息披露文件采用中文文本的同时采用外文文本的，公司及其他信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第八条 信息披露是公司的持续性责任。信息披露义务人应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第九条 公司信……
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