公告日期：2024-12-31

西部证券股份有限公司

关于陕西美能清洁能源集团股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称： 西部证券股份有限公司 被保荐公司简称： 美能能源

保荐代表人姓名： 何勇 联系电话： 029-87211198

保荐代表人姓名： 苏华峰 联系电话： 029-87211198

现场检查人员姓名： 何勇、杨珂
现场检查对应期间： 2024年度

现场检查时间： 2024 年 12 月 13 日至 2024 年 12 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一） 公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查看公司主要经营办公场所；查阅公司股东大会、董事会、监事会三会文件及信息披露公告，核查三会召开通知、记录、签名册等文件；网核控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高的兼职情况，对公司相关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二） 内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内审部门设置及人员资料；检查相关的 董事会记录、审计委员会会议资料、内审部门提交的工作计划和报告；查阅公司 内部控制评价报告、募集资金专户银行对账单及明细账等公司内部控制相关文件 、原始凭证及其他资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料、信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所相关的信息披露网站等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊 √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司《公司章程》《对外担保管理制度》等内控制度；访谈公司董事会秘书、财务总监等相关人员；查阅定期报告及重大关联交易合同；抽查大额资金往来凭证，判断控股股东及其关联方是否存在违规……
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