公告日期：2024-12-31

华林证券股份有限公司

关于深圳市康冠科技股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“我公司”）作为深圳市 康冠科技股份有限公司（以下简称“康冠科技”或“公司”）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法
律法规和规范性文件的要求，于 2024 年 12 月 25 日至 2024 年 12 月 26 日对康冠
科技进行了定期现场检查。现将检查情况汇报如下：
保荐机构名称：华林证券股份有限公司 被保荐公司简称：康冠科技

保荐代表人姓名：韩志强 联系电话：0755-82707777

保荐代表人姓名：李露 联系电话：0755-82707777

现场检查人员姓名：韩志强、莫芷韵

现场检查对应期间：2023 年 12 月 1 日-2024 年 11 月 30 日

现场检查时间：2024 年 12 月 25 日-2024 年 12 月 26 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司公开披露的信息；查阅最新的公司章程、三会议事规则以及本期更新的内部控制制度；查阅三会会议相关文件；访谈公司相关人员等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 是
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计部门报告、审计委员会文件；访谈相关人员。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 不适用
部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 是
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 是
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 是
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度；查阅公司的信息披露索引、公司公告、报备文件等；查阅公司投资者关系活动记录及相关文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、对外担保相关的审批文件以及支持……
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