公告日期：2024-08-28

深圳市联域光电股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为建立完善的公司治理结构，规范深圳市联域光电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》以及《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，制订本议事规则。

第二条 监事会对股东会负责。对公司财务、公司董事会及董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

第二章 监事会的组成

第三条 公司设监事会，由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，由职工
代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生；股东代表监事 2 名，由股东会选举产生。

第四条 监事会设主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。

第五条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

第三章 监事会会议的召开程序

第六条 监事会会议分为定期会议和临时会议

监事会定期会议至少每六个月召开一次。

出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：

（一） 任何监事提议召开时；

（二）股东会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被交易所公开谴责时；

（六）证券监管部门要求召开时；

（七）《公司章程》规定的其他情形。

第七条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议提案，并可向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

第八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签名的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

（四）明确和具体的提案；

（五）提议监事的联系方式和提议日期等。

监事会主席在收到监事的书面提议后 3 日内发出召开监事会临时会议的通知。

第九条 监事会召开定期会议的，应当于会议召开 10 日以前通知全体监事。
监事会召开临时会议的，应当于会议召开 5 日以前通知全体监事。因情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话、短信或者其他口头方式通知召开会议，但召集人应当在会议上作出说明。

第十条 监事会会议通知按以下形式发出：

（一）定期会议应以书面形式通知，书面通知包括以专人送出、传真、邮件等方式；

（二）临时会议可以专人送出、传真、邮件或电子邮件等方式；情况紧急的，可以通过电话、短信或者其他口头方式，事后补送书面通知。

第十一条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由过半数监事共同推举一名监事召集和主持。

第十二条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

（一）会议的时间、地点和期限；

（二）拟审议的事项（会议提案）；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（四）监事表决所必需的会议材料；

（五）监事应当亲自出席会议的要求；

（六）联系人和联系方式；

（七）发出通知的日期。

口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

第十三条 监事会会议原则上以现场方式召开。监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真、网络、电话会议、视频会议等方式进行并作出决议，并由参会监事签名。

非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者监事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的监事人数……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。