公告日期：2024-12-26

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-70
河南豫能控股股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之部分限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次可解除限售的数量为 205,000,000 股，占公司总股本的 13.44%。
2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2024 年 12 月 31 日。

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市流通类型为河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年发行股份购买资产向特定对象发行的股份，具体情况如下：

（一）股票发行核准情况

2021 年 7 月 21 日，公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准河
南豫能控股股份有限公司向河南投资集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕2388 号），通过发行股份及支付现金购买资产的方式购买河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）持有的濮阳豫能发电有限责任公司（以下简称“濮阳豫能”）100%股权（以下简称“本次交易”）。其中公司向投资集团发行股份购买资产的金额为 83,230 万元，占本次交易对价的 65.91%，发行股份数量为 20,500 万股。

（二）本次限售股发行情况

2021 年 9 月 15 日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次交
易之发行股份购买资产部分进行了验资，并出具了《河南豫能控股股份有限公司验资报告》（安永华明（2021）验字第 61348487_R01 号），经审验，截至 2021
年 9 月 14 日，公司已收到投资集团以濮阳豫能股权出资缴纳的新增注册资本（股本）计人民币 205,000,000.00 元，上市公司变更后的注册资本（股本）为人民币1,355,587,847.00 元。

（三）本次限售股股份登记及上市情况

2021 年 12 月 22 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
出具的《股份登记申请受理确认书》，确认已受理公司本次交易之发行股份购买资产部分所涉及的新增股份登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入公司的股东名册。公司本次新增股份数量为 205,000,000 股（其中限售流通股数量为205,000,000 股），总股本变更为 1,355,587,847 股。本次新增股份的上市日期为
2021 年 12 月 30 日。

（四）本次限售股锁定期安排

根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条规定，投资集团作为上市公司控股股东，其以资产认购而取得的上市公司股份自股份发行结束之日起
36 个月内不得转让。本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日
的收盘价低于发行价，或者本次交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，投资集团在本次交易中以资产认购取得的上市公司股份将在上述限售期基础上自动延长 6 个月。本次交易结束后，投资集团基于本次认购而享有的上市公司派送红股、转增股本等股份，亦遵守相应限售期的约定。

本次交易完成后 6 个月内上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价及期末收
盘价均未低于发行价，投资集团在本次交易中以资产认购取得的上市公司股份限
售期无需延长 6 个月，截至 2024 年 12 月 29 日锁定期已满 36 个月。

二、本次解除限售股份的股东承诺及履行情况说明

本次解除限售的股份持有人为投资集团，投资集团在发行股份购买资产时所作承诺具体如下：

承诺方 承诺名称 承诺的主要内容

河南投资集 1、本公司已向为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问
投资集团

团有限公司 专业服务的中介机构提供本公司有关本次交易的全部相关信

承诺方 承诺名称 承诺的主要内容

关于本次交 息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言
易所提供信 等），本公司保证：所提供的文件资料的副本或复印件、扫描
息真实性、 件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实
准确性和完 的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件。

整性的承诺 2、本公司保证为本次交易所提供资料和信息真实、准确、完
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