公告日期：2025-01-11

华泰联合证券有限责任公司

关于浙江盾安人工环境股份有限公司

2024 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”） 等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为浙江盾安人工环境股份有限公
司（以下简称“盾安环境”或“公司”）非公开发行 A 股股票的保荐机构，于 2024 年
12 月 27 日对盾安环境 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：盾安环境

保荐代表人姓名：黄梦丹 联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：樊灿宇 联系电话：010-56839300

现场检查人员姓名：冯锦琰

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 12 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，对相关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规

章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行 √

职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √

信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 格力电器与公司生

产的商用空调在部

分领域存在同业竞

争，格力电器已出具

相关承诺；现场检查

对应期间，格力电器

履行了相关承诺，前

述同业竞争未对公

司构成重大不利影

响

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对相关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √

适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √

审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员……
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