公告日期：2024-08-28

贵州黔源电力股份有限公司

关于中国华电集团财务有限公司的

持续风险评估报告

按照深交所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——交易与关联交易》的要求，贵州黔源电力股份有限公司（以下简称公司）通过查验中国华电集团财务有限公司（以下简称华电财务公司）的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的中国华电集团财务有限公司的 2024 年上半年财务报表（未经审计），对中国华电集团财务有限公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、中国华电集团财务有限公司基本情况

华电财务公司是经国家金融监督管理总局批准，由中国华电集团有限公司控股，华电集团系统内 6 家企业共同出资组建的一家全国性非银行类金融机构，注册资本金5,541,117,395.08 元。法定代表人：李文峰。公司住所为北京市西城区宣武门内大街 2 号楼西楼 10 层（邮编：100031）。金融许可证机构编码：L0024H211000001。统一社会信用代码：91110000117783037M 。华电财务公司股东方构成见下表。

序号 股东名称 投资金额 持股比例

1 中国华电集团有限公司 259582.839508 46.8466%

2 中国华电集团资本控股有限公司 117705 21.2421%

3 华电国际电力股份有限公司 82308.9 14.8542%

4 华电煤业集团有限公司 50000 9.0235%

5 贵州乌江水电开发有限责任公司 24730 4.4630%

6 中国华电科工集团有限公司 19785 3.5706%

合 计 554111.739508 100%

华电财务公司的经营范围为：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）对金融机构的股权投资。

二、中国华电集团财务有限公司内部控制的基本情况
（一）控制环境

华电财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，按照《中国华电集团财务有限公司章程》的规定建立了股东会、董事会和监事会，确立了股东会、董事会、监事会和高级管理人员之间各负其责、规范运作、互相制衡的公司治理结构。
华电财务公司董事会、监事会对股东会负责，能够严格执行股东会对董事会、监事会的授权，以及落实股东会的各项决议。

组织架构设置如下：

华电财务公司不断加强内控机制建设，将规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基
础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，完善华电财务公司内部控制制度。

（二）风险的识别与评估

华电财务公司编制完成了一系列内部控制制度，完善了风险管理体系，设立对董事会负责的内部审计部门，建立内部审计管理办法，对公司的经济活动进行内部审计和监督。公司各部门在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1.资金管理

华电财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《资金计划管理办法》《资金业务管理办法》《同业拆借业务操作手册》《存放同业业务操作手册》等业务管理办法、业务操作流程，有效控制了业务风险。
（1）在资金计划管理方面，华电财务公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》资产负债管理，通过制定和实施资金计划管理，同业资金拆借管理等制度，保证公司资金的安全性、流动性和效……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。