公告日期：2024-04-16

国光电器股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（杨格）

各位股东及股东代表：

本人作为国光电器股份有限公司（简称“公司”）第十届董事会独立董事，在 2023年度的工作中，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人履行独立董事职责情况报告如下。
一、个人基本情况
（一）工作履历

杨格先生，中国国籍，1983 年出生，毕业于兰州交通大学国际经济与贸易专业，本科学历。现任广东中翼诚会计师事务所（特殊普通合伙）所长、主任会计师。同时兼任佛山市联动科技股份有限公司独立董事、南粤控股有限公司独立董事。
（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。本人与公司及其控股股东不存在可能妨碍独立客观判断的关系，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
二、独立董事年度履职概况
（一）2023 年度出席公司会议情况

2023 年度，公司共召开了 13 次董事会会议，本人均出席，无缺席和委托其他董事出
席会议的情况。对上述会议的议案，本人均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。本人认为公司董事会会议及各专门委员会的召集、召开、决策符合法定程序，合法有效。
根据中国证监会的相关规定，公司已修订《国光电器股份有限公司独立董事工作制度》，明确了独立董事专门会议的相关要求。截至目前，本人已参加 1 次独立董事专门会议。

作为独立董事，在召开相关会议前，本人通过多种方式，对会议审议的各个议案进行认真审核，并以此为基础，在会议上独立、客观、审慎地行使表决权，特别是对公司重大
真负责地提出意见和建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。
（二）内外部审计机构沟通情况

报告期内，本人与内部审计机构、年审会计师事务所进行多次沟通，就公司内部控制、审计工作安排、审计关注的事项等进行了探讨和交流。在年报审计期间，本人认真听取年审会计师事务所的汇报，了解、掌握审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，保证了审计报告全面、真实、准确地反映公司情况，切实维护了公司和股东的利益。

对于公司内部审计工作，本人对公司内部控制的建立及执行情况进行了审核，并审议了内部审计计划及内部控制评价报告等文件，认为公司已结合自身的经营特点，建立了一套较为健全的内部控制制度，并得到有效执行，公司年度内部控制评价报告客观、真实地反映了公司内部控制体系的实际情况。
（三）与中小股东的沟通交流情况

为深入了解投资者对公司的关注重点，本人作为独立董事密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，积极加强自身的培训和学习，认真研究相关法律、法规和各项规章制度，加深对涉及保护中小股东权益相关法规的认识和理解，形成自觉保护中小股东合法权益的意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维护中小股东合法权益。
（四）现场工作及公司配合独立董事工作情况

1、报告期内，本人对公司进行了调研及访谈，同时认真听取公司管理层的汇报，对
于财务内控管理流程进行深入了解，并利用自己的专业知识对公司的发展和公司治理提出了有建设性的建议，公司认真听取了本人的建议，不断完善和提高公司经营和管理水平。
2、报告期内，本人通过出席公司董事会会议，以及不定期与公司董事、高级管理人
员、财务负责人及其他相关人员沟通等方式，了解公司的战略发展、经营状况、财务管理、内部控制建设等方面的情况，为公司规范日常运作，进一步完善和提高法人治理水平提出意见。

3、报告期内，在履行独立董事的职责过程中，公司在会务、通讯、人员安排、业务
培训等方面，为本人提供了积极有效的配合和支持。
（五）其他工作情况

1、无提议召开董事会会议的情况；

2、无提议召开临时股东大会的情况；

4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
三、年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人作为独立董事在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依靠自己的专业知识和能力，做出客观、公正、独立的判断，对公司定期报告、关联交易、内部控制、财务资助等重大事项进行核查，发表相关意见，并行使表决权，对公司董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。