公告日期：2024-07-24

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于国光电器股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为国光电器股份有限公司（以下简称“国光电器”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，对国光电器向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意国光电器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1983 号）同意注册，公司向 20 名特定
对象发行人民币普通股（A 股）99,718,919 股，新增股份已于 2024 年 1 月 22 日
在深圳证券交易所上市。

本次发行股份为有限售条件股份，发行对象认购的本次向特定对象发行的股票自上市之日起 6 个月内不得转让，具体发行情况如下：

序 股东 持有限售股 持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
号 名称 数量（股） 公司总股本比 数量（股） 数量（股）
例

深圳市勤道资本

管理有限公司-勤

1 道资本定增精选 14,409,221 2.54% 14,409,221 -
二期私募股权投

资基金

2 诺德基金管理有 11,455,331 2.02% 11,455,331 -
限公司

3 财通基金管理有 7,636,887 1.34% 7,636,887 -
限公司

4 银河德睿资本管 7,204,610 1.27% 7,204,610 -
理有限公司

5 中信建投证券股 6,195,965 1.09% 6,195,965 -
份有限公司

6 广发证券股份有 5,403,458 0.95% 5,403,458 -
限公司

7 兴证全球基金管 5,043,227 0.89% 5,043,227 -
理有限公司

8 国泰君安金融控 4,546,018 0.80% 4,546,018 -
股有限公司

9 UBSAG 4,466,858 0.79% 4,466,858 -

泰康资产管理有

限责任公司-泰康

10 资管-农业银行-泰 3,602,305 0.63% 3,602,305 -
康资产悦泰增享

资产管理产品

陕西投资基金管

理有限公司-陕西

11 长盈一期投资合 3,530,259 0.62% 3,530,259 -
伙企业（有限合

伙）

12 温泉 3,170,028 0.56% 3,170,028 -

广州广花私募基

13 金管理有限公司- 2,881,844 0.51% 2,881,844 -
广州崛盛投资中

心（有限合伙）

14 第一创业证券股 2,881,844 0.51% 2,881,844 -
份有限公司

华泰资产管理有

限公司-华泰资管-

15 兴业……
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